第4 【提出会社の状況】

 

1 【株式等の状況】

(1) 【株式の総数等】

① 【株式の総数】

 

種類

発行可能株式総数(株)

普通株式

4,500,000,000

第一回第三種優先株式

1,000

第一回第四種優先株式

80,000,000(注1)

第二回第四種優先株式

80,000,000(注1)

第三回第四種優先株式

80,000,000(注1)

第四回第四種優先株式

80,000,000(注1)

第一回第五種優先株式

80,000,000(注1)

第二回第五種優先株式

80,000,000(注1)

第三回第五種優先株式

80,000,000(注1)

第四回第五種優先株式

80,000,000(注1)

第一回第六種優先株式

80,000,000(注1)

第二回第六種優先株式

80,000,000(注1)

第三回第六種優先株式

80,000,000(注1)

第四回第六種優先株式

80,000,000(注1)

4,580,001,000

 

(注) 1.第一回乃至第四回第四種優先株式、第一回乃至第四回第五種優先株式および第一回乃至第四回第六種優先株式の発行可能種類株式総数は併せて80,000,000株を超えないものとする。

2.平成27年6月24日開催の第10期定時株主総会における定款変更の承認により、同日付で、第一回第三種優先株式の発行可能株式総数1,000株を削除し、発行可能株式総数は、4,580,000,000株となりました。

 

② 【発行済株式】

 

種類

事業年度末現在
発行数(株)
(平成27年3月31日)

提出日現在
発行数(株)
(平成27年6月25日)

上場金融商品取引所名又は登録認可金融商品取引業協会名

内容

普通株式

3,369,443,632

同左

非上場・非登録

(注)

3,369,443,632

同左

 

(注) 単元株式数は1,000株であり、議決権を有しております。

 

(2) 【新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

 

(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

 

(4) 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

 

 

(5) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

 

年月日

発行済株式
総数増減数
(千株)

発行済株式
総数残高
(千株)

資本金増減額
 
(百万円)

資本金残高
 
(百万円)

資本準備金
増減額
(百万円)

資本準備金
残高
(百万円)

平成26年8月1日

2

3,369,444

324,279

250,619

平成26年8月27日

△1

3,369,443

324,279

250,619

 

 

 (注)

1.平成26年8月1日

発行済株式総数の増加は、当社定款第15条第1項の定めにより、取得を請求し得べき期間中に取得請求のなかった第一回第三種優先株式の全株1千株について一斉取得し、普通株式2千株を交付したことによるものであります。

 

2.平成26年8月27日

発行済株式総数の減少は、自己株式として当社が保有していた第一回第三種優先株式の全株1千株を消却したことによるものであります。

 

 

(6) 【所有者別状況】

普通株式

平成27年3月31日現在

区分

株式の状況(1単元の株式数1,000株)

単元未満
株式の状況
(株)

政府及び
地方公共
団体

金融機関

金融商品
取引業者

その他の
法人

外国法人等

個人
その他

個人以外

個人

株主数
(人)

1

1

所有株式数
(単元)

3,369,443

3,369,443

632

所有株式数
の割合(%)

100.00

100.00

 

 

 

(7) 【大株主の状況】

普通株式

平成27年3月31日現在

氏名又は名称

住所

所有株式数
(千株)

発行済株式総数に対する
所有株式数の割合(%)

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ

東京都千代田区丸の内2-7-1

3,369,443

100.00

 

 

(8) 【議決権の状況】

① 【発行済株式】

平成27年3月31日現在

区分

株式数(株)

議決権の数(個)

内容

無議決権株式

議決権制限株式(自己株式等)

議決権制限株式(その他)

完全議決権株式(自己株式等)

完全議決権株式(その他)

普通株式

3,369,443,000

 

3,369,443

内容は、1[株式等の状況]の(1)[株式の総数等]に記載のとおりであります。

単元未満株式

普通株式

632

 

内容は、1[株式等の状況]の(1)[株式の総数等]に記載のとおりであります。

発行済株式総数

3,369,443,632

総株主の議決権

3,369,443

 

 

② 【自己株式等】

該当事項はありません。

 

(9) 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

 

 

2 【自己株式の取得等の状況】

 

【株式の種類等】

会社法第155条第1号による第一回第三種優先株式の一斉取得

 

 

(1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

 

(2) 【取締役会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

 

(3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

会社法第155条第1号による、当社定款第15条第1項に基づく第一回第三種優先株式の一斉取得

区分

株式数(株)

価額の総額(円)

当事業年度における取得自己株式

1,000

当期間における取得自己株式

 

 

(4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

 

区分

当事業年度

当期間

株式数(株)

処分価額の総額(円)

株式数(株)

処分価額の総額(円)

引き受ける者の募集を行った取得自己株式

消却の処分を行った取得自己株式

1,000

合併、株式交換、会社分割に係る移転を行った取得自己株式

その他

保有自己株式数

 

 

 

3 【配当政策】

当社は、銀行業の公共性に鑑み、健全経営確保の観点から企業体質を強化するために、内部留保の充実に一層留意しつつ、また、親会社の株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループの資本政策も考慮して、配当を実施しております。

当社は、中間配当および期末配当の年2回の剰余金の配当を行うことを基本方針としております。これらの剰余金の配当の決定機関は、期末配当については株主総会、中間配当については取締役会であり、会社法第454条第5項の規定に基づき、取締役会の決議により、毎年9月30日を基準日として、中間配当を行うことができる旨を定款に定めております。

当期末の普通株式配当は、1株につき金6円21銭といたしました。これにより、通期では、中間配当の金11円51銭を含め、1株につき金17円72銭となりました。また、株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループの資本政策に伴い、平成27年2月5日に、1株につき金4円32銭の臨時配当を実施しております。

内部留保金につきましては、企業価値の持続的な向上と企業体質のさらなる強化をめざすべく、活用してまいります。

なお、基準日が当事業年度に属する剰余金の配当および当事業年度に実施した剰余金の臨時配当は以下のとおりであります。

 

決議年月日

株式種類

配当金の総額(円)

1株当たりの配当額

平成26年11月14日開催
取締役会

普通株式

38,782,296,205

利益剰余金から11円51銭

平成27年6月24日開催
第10期定時株主総会

普通株式

20,924,244,955

利益剰余金から6円21銭

平成27年2月5日開催
臨時株主総会

普通株式

14,555,996,491

利益剰余金から4円32銭

 

 

4 【株価の推移】

(1) 【最近5年間の事業年度別最高・最低株価】

該当事項はありません。

当社株式は、金融商品取引所に上場されておりません。

また、店頭売買有価証券として認可金融商品取引業協会に登録されておりません。

 

(2) 【最近6月間の月別最高・最低株価】

該当事項はありません。

当社株式は、金融商品取引所に上場されておりません。

また、店頭売買有価証券として認可金融商品取引業協会に登録されておりません。

 

 

5 【役員の状況】

男性21名 女性0名 (役員のうち女性の比率0%) 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

取締役社長

兼取締役会長

代表取締役

若 林 辰 雄

昭和27年9月29日

昭和52年4月

三菱信託銀行株式会社入社

(注4)

平成16年6月

当社執行役員営業第3部長

平成17年10月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員営業第3部長

平成17年12月

当社執行役員営業第4部長

平成18年6月

当社常務執行役員

平成20年6月

当社常務取締役

平成21年6月

当社専務取締役

平成22年6月

当社専務取締役受託財産部門長

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ常務執行役員受託財産連結事業本部長

平成23年6月

当社専務取締役

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ取締役

平成24年4月

当社取締役社長

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ取締役

平成25年4月

当社取締役社長

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ取締役副会長

平成25年12月

 

当社取締役社長兼取締役会長(現職)

平成27年6月

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ取締役代表執行役副会長(現職)

 

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ取締役代表執行役副会長

取締役副社長

代表取締役

松  田      通

昭和32年10月7日

昭和55年4月

三菱信託銀行株式会社入社

(注4)

平成19年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員ロンドン支店長

平成22年5月

当社執行役員市場国際部役員付部長

平成22年6月

当社常務取締役市場国際部門長

平成23年7月

当社常務取締役市場国際部門長

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ常務執行役員国際連結事業本部副本部長(現職)

平成24年6月

当社専務取締役市場国際部門長

平成25年6月

当社取締役副社長市場国際部門長(現職)

平成26年4月

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ常務執行役員市場連結事業本部副本部長(現職)

 

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

取締役副社長

代表取締役

岡 本 純 一

昭和32年11月9日

昭和55年4月

東洋信託銀行株式会社入社

(注4)

平成20年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員年金信託部長

平成21年6月

当社執行役員営業第6部長

平成22年6月

当社常務執行役員受託財産副部門長

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ執行役員受託業務企画部部長(特命担当)

平成24年6月

当社専務執行役員受託財産副部門長

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ執行役員受託業務企画部部長(特命担当)

平成25年6月

 

 

 

 

平成27年6月

 

 

当社取締役副社長受託財産部門長(現職)

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ取締役受託財産連結事業本部長

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ執行役専務受託財産連結事業本部長(現職)

専務取締役

代表取締役

池 谷 幹 男

昭和33年7月6日

昭和56年4月

平成20年6月

 

 

 

平成22年6月

 

 

 

 

平成23年6月

 

 

 

平成24年6月

 

 

 

 

平成25年6月

 

平成27年6月

三菱信託銀行株式会社入社

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員経営企画部長

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ執行役員

当社執行役員法人企画推進部長

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ執行役員信託企画部長兼法人企画部部長(特命担当)兼CIB企画部部長(特命担当)

当社常務取締役

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ常務執行役員コンプライアンス副担当

当社常務執行役員受託財産副部門長

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ執行役員受託業務企画部部長(特命担当)

当社専務執行役員受託財産副部門長

当社専務取締役法人ビジネス部門長・法人事業長(現職)

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ常務執行役員法人連結事業本部副本部長(現職)

(注4)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

専務取締役

代表取締役

成  瀬  浩  史

昭和33年12月4日

昭和56年4月

三菱信託銀行株式会社入社

(注4)

平成20年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員受託財産企画部役員付部長

Mitsubishi UFJ Global Custody S.A.取締役社長

平成22年5月

当社執行役員システム企画部長

平成22年6月

当社執行役員システム企画部長

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ執行役員

平成23年4月

当社執行役員システム企画部長

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ執行役員

三菱UFJトラストシステム株式会社代表取締役社長

平成23年6月

当社常務取締役

平成25年6月

当社専務取締役(現職)

 

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ常務執行役員コンプライアンス副担当

平成27年6月

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ常務執行役員(現職)

 

(他の会社の代表状況)

エム・ユー・トラスト・アップルプランニング株式会社代表取締役社長

専務取締役

代表取締役

伊 藤 尚 志

昭和34年4月8日

昭和58年4月

三菱信託銀行株式会社入社

(注4)

平成22年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員ロンドン支店長

平成24年6月

当社常務執行役員

平成25年6月

当社常務取締役

平成27年6月

当社専務取締役(現職)

 

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ常務執行役員(現職)

 

(他の会社の代表状況)

 

エム・ユー・トラスト総合管理株式会社代表取締役社長

 

 

常務取締役

宮 永 憲 一

昭和35年2月25日

昭和57年4月

東洋信託銀行株式会社入社

(注4)

平成21年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員投資企画部役員付部長

平成22年6月

当社執行役員海外アセットマネジメント事業部長

平成25年6月

平成27年4月

 

当社常務取締役証券代行部門長

当社常務取締役法人ビジネス副部門長・証券代行事業長(現職)

常務取締役

長 島   巌

昭和38年3月15日

昭和60年4月

平成19年6月

 

平成23年6月

平成25年6月

 

 

 

 

平成27年6月

 

三菱信託銀行株式会社入社

三菱UFJ信託銀行株式会社証券投資部長

当社執行役員証券投資部長

当社常務執行役員経営企画部長委嘱

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ執行役員経営企画部部付部長

当社常務取締役(現職)

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ常務執行役員(現職)

(注4)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

常務取締役

森   聡 彦

昭和36年8月4日

昭和59年4月

平成22年4月

 

平成23年5月

平成23年6月

 

 

 

 

平成26年6月

平成27年6月

 

 

三菱信託銀行株式会社入社

三菱UFJ信託銀行株式会社不動産企画部長

当社法人企画推進部役員付部長

当社執行役員法人企画推進部長

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ執行役員信託企画部長兼法人企画部部長(特命担当)兼CIB企画部部長(特命担当)

当社常務取締役

当社常務取締役法人ビジネス副部門長・不動産事業長(現職)

(注4)

常務取締役

中 西   弘

昭和37年1月8日

昭和60年4月

 

平成元年3月

平成22年6月

平成23年6月

 

平成24年5月

 

平成24年6月

 

 

 

 

平成26年6月

 

 

 

 

 

海外経済協力基金(現 独立行政法人国際協力機構)入行

三菱信託銀行株式会社入社

当社大阪法人営業第2部長

当社執行役員大阪法人営業第2部長

当社執行役員リテール企画推進部長

当社執行役員リテール企画推進部長

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ執行役員リテール信託業務企画部長

当社常務取締役リテール部門長(現職)

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ常務執行役員リテール連結事業本部副本部長(現職)

(注4)

常務取締役

矢 矧 由 希 夫

昭和38年2月5日

昭和60年4月

平成22年6月

 

平成24年5月

 

平成24年6月

 

平成26年6月

 

平成27年6月

 

三菱信託銀行株式会社入社

三菱UFJ信託銀行株式会社経営企画部副部長

当社ニューヨーク支店長兼ケイマン支店長

当社執行役員ニューヨーク支店長兼ケイマン支店長

当社常務執行役員ニューヨーク支店長兼ケイマン支店長委嘱

当社常務取締役(現職)

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ常務執行役員(現職)

(注4)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

取締役

黒 田 忠 司

昭和33年6月7日

昭和56年4月

平成20年4月

 

平成21年12月

 

平成23年5月

平成23年5月

平成23年6月

 

 

 

平成25年5月

 

 

 

 

平成26年5月

 

 

平成26年6月

 

 

 

平成27年5月

 

平成27年6月

 

株式会社三和銀行入行

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員融資部長

同行執行役員融資部長兼中小企業金融円滑化室室長(特命担当)

同行執行役員本部賛事役

同行退任

三菱UFJリサーチ&コンサルティング株式会社専務執行役員

同社取締役専務執行役員政策研究事業本部長

株式会社三菱東京UFJ銀行常務執行役員 東日本エリア支社担当兼法人業務部・国際業務部・法人決済ビジネス部担当兼コーポレート情報営業部副担当

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ常務執行役員企画担当

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ常務取締役

三菱UFJ信託銀行株式会社取締役(現職)

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ専務取締役

株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ取締役執行役専務グループCSO(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱東京UFJ銀行専務取締役

(注4)

取締役

隆 島 唯 夫

昭和17年1月2日

昭和45年3月

昭和46年10月

昭和49年11月

昭和58年5月

昭和61年1月

 

平成12年4月

 

平成13年7月

 

平成17年6月

 

 

平成17年10月

公認会計士登録

監査法人第一監査事務所入所

同法人社員就任

同法人代表社員就任

合併によりセンチュリー監査法人代表社員就任

合併により監査法人太田昭和センチュリー代表社員就任

新日本監査法人に名称変更
同法人代表社員就任

同法人退任
隆島公認会計士事務所公認会計士(現職)

三菱UFJ信託銀行株式会社取締役(現職)

(注4)

取締役

能 見 善 久

昭和23年2月27日

昭和47年4月

昭和50年8月

昭和61年12月

平成20年3月

平成20年4月

 

平成26年6月

東京大学法学部助手

東京大学法学部助教授

東京大学法学部教授

東京大学退職

学習院大学法科大学院教授(現職)

三菱UFJ信託銀行株式会社取締役(現職)

(注4)

取締役

野 村 修 也

昭和37年4月12日

平成元年4月

平成4年4月

平成10年4月

平成16年4月

 

 

 

平成26年6月

西南学院大学法学部専任講師

西南学院大学法学部助教授

中央大学法学部教授

中央大学法科大学院教授(現職)

弁護士登録

森・濱田松本法律事務所弁護士(現職)

三菱UFJ信託銀行株式会社取締役(現職)

(注4)

 

 

役名

職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数
(千株)

常勤監査役

居  原  健  一

昭和31年1月7日

昭和53年4月

三菱信託銀行株式会社入社

(注5)

平成18年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員ロンドン支店長

平成19年6月

当社執行役員経営管理部長

平成21年6月

当社常務取締役
株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ常務執行役員コンプライアンス副担当

平成23年6月

当社常勤監査役(現職)

常勤監査役

平  野  義  之

昭和29年4月26日

昭和53年4月

株式会社三和銀行入行

(注6)

平成17年5月

UFJ信託銀行株式会社執行役員法人マーケット部門副部門長兼法人統括部長

平成17年10月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員資産金融第1部長

平成19年6月

当社常務執行役員

平成22年6月

当社専務取締役

平成25年6月

当社常勤監査役(現職)

常勤監査役

坂 本 泰 邦

昭和36年1月21日生

昭和58年4月

三菱信託銀行株式会社入社

(注6)

平成22年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員証券代行部長

平成23年6月

当社執行役員リテール企画推進部長

平成24年6月

当社執行役員経営管理部長

平成25年6月

当社常勤監査役(現職)

監査役

髙  木      茂

昭和14年4月1日

昭和37年4月

三菱地所株式会社入社

(注5)

平成13年4月

同社取締役社長

平成17年6月

同社取締役相談役

平成22年6月

同社相談役(現職)

平成23年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社監査役(現職)

監査役

片 山 英 二

昭和25年11月8日

昭和59年4月

弁護士登録

(注5)

 

銀座法律事務所(現阿部・井窪・片山法律事務所)入所(現職)

平成元年8月

米国ニューヨーク州弁護士登録

平成15年6月

三菱信託銀行株式会社監査役

平成17年10月

三菱UFJ信託銀行株式会社監査役(現職)

監査役

清 水 芳 信

昭和19年10月26日

昭和45年1月

昭和監査法人入所

(注5)

昭和48年3月

公認会計士登録

平成2年5月

太田昭和監査法人代表社員就任

平成4年5月

同法人理事就任

平成6年5月

同法人経営専務理事就任

平成12年4月

合併により監査法人太田昭和センチュリー常任理事就任

平成13年7月

新日本監査法人に名称変更
同法人常任理事就任

平成14年5月

同法人副理事長就任

平成18年2月

同法人退任
清水公認会計士事務所公認会計士(現職)

平成19年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社監査役(現職)

 

 

 

(注) 1.取締役隆島唯夫、能見善久および野村修也の3氏は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。

2.監査役髙木  茂、片山英二および清水芳信の3氏は、会社法第2条第16号に定める社外監査役であります。

3.取締役黒田忠司氏は、当社の常務に従事しない非業務執行取締役であります。

4.取締役の任期は、平成27年6月24日選任後、1年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

5.4氏の任期は、平成27年6月24日選任後、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

6.両氏の任期は、平成25年6月26日選任後、4年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会終結の時までであります。

7.当社は執行役員制度を導入しており、平成27年6月25日現在、取締役(黒田忠司、隆島唯夫、能見善久、野村修也の4氏を除く)11名は執行役員を兼務しております。なお、取締役を兼務しない執行役員は次の43名であります。

 

 

 

役名

職名

氏名

専務執行役員

 

中 里 孝 之

常務執行役員

 

浅 野 誠一郎

常務執行役員

 

滝 沢   聡

常務執行役員

 

成 川 順 一

常務執行役員

 

山 口 裕 之

常務執行役員

 

庵   栄 治

常務執行役員

 

鈴 木   晃

常務執行役員

 

小 宮 和 義

常務執行役員

 

大 野 泰 一

常務執行役員

受託財産企画部長委嘱

横 川   直

常務執行役員

経営企画部長委嘱

米 花 哲 也

執行役員

役員付部長

加 納 靖 登

執行役員

横浜駅西口支店長

五十嵐 正 悟

執行役員

営業第4部長

田 中 誠 至

執行役員

法人統括部長

石 川   恭

執行役員

人事部長

馬 林 秀 治

執行役員

不動産戦略営業部長

黒 田   健

執行役員

年金営業第5部長

中 川   聖

執行役員

海外アセットマネジメント事業部長

安 田 敬 之

執行役員

証券代行営業第2部長

田 邊 彰 彦

執行役員

監査部長

纐 纈 良 二

執行役員

フロンティア戦略企画部長

星     治

執行役員

営業第3部長

安 達 典 宏

執行役員

プライベートバンキング営業部長

遠 山   彰

執行役員

業務IT企画部長

大 西 秀 昭

執行役員

ニューヨーク支店長兼ケイマン支店長

佐 々 木 章 浩

執行役員

役員付部長

稲 葉 健 伸

執行役員

経営管理部長

岡 田 匡 雅

執行役員

リテール企画推進部長

金 子 敏 也

執行役員

京都支店長

辻   義 輝

執行役員

大阪年金営業第1部長

青 野 准 治

執行役員

資産運用部長

久 保 田 尚

執行役員

年金運用部長

中 南   穣

執行役員

ロンドン支店長

金 森 比 左 志

執行役員

営業第1部長

西 田   泰

執行役員

シンガポール支店長

原 田 義 久

執行役員

法人統括部役員付部長

石 崎 浩 二

執行役員

大阪証券代行部長

三 尾 良 孝

執行役員

業務IT企画部役員付部長

向 原 敏 和

執行役員

コンプライアンス統括部長

山 本 晋 広

執行役員

梅田支店長

新 井 進 一

執行役員

海外投資家営業部長

猿 田 昌 洋

執行役員

法人統括部役員付部長

谷 川 和 路

 

 

 

6 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

(1) 【コーポレート・ガバナンスの状況】

① コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社は、株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ(以下、MUFGという。)を親会社とするMUFGグループがグループ全体で共有する「MUFGグループ経営ビジョン」を、全ての活動の最も基本的な指針となるものとして採択しております。

加えて、当社は、信託業務を営むにあたり、全役職員が共有すべき基本的・普遍的な価値観(姿勢)を表すものとして「経営ビジョン」を制定しております。

また、当社は、MUFGグループとしての倫理観を業務に反映させていくための基本的な指針として、MUFGグループがグループ全体で共有する「行動規範」を採択するとともに、信託銀行(受託者)としてのより高い倫理意識・行動基準が求められることから、「信託銀行」の役職員としての思考・行動様式として、加えて「三菱UFJ信託銀行のFiduciary Duty」を制定しております。

当社は、「MUFGグループ経営ビジョン」、「経営ビジョン」、「行動規範」および「三菱UFJ信託銀行のFiduciary Duty」に基づき、コーポレート・ガバナンスの充実に努めております。

 

<MUFGグループ経営ビジョン>

私たちの使命

・いかなる時代にあっても決して揺らぐことなく、常に世界から信頼される存在であること。

・時代の潮流をとらえ、真摯にお客さまと向き合い、その期待を超えるクオリティで応え続けること。

・長期的な視点で、お客さまと末永い関係を築き、共に持続的な成長を実現すること。

・そして、日本と世界の健全な発展を支える責任を胸に、社会の確かな礎となること。

それが、私たちの使命です。

 

中長期的に目指す姿

世界に選ばれる、信頼のグローバル金融グループ

-Be the world's most trusted financial group-

1.お客さまの期待を超えるクオリティを、グループ全員の力で

2.お客さま・社会を支え続ける、揺るぎない存在に

3.世界に選ばれる、アジアを代表する金融グループへ

 

共有すべき価値観

1.「信頼・信用」(Integrity and Responsibility)

2.「プロフェッショナリズムとチームワーク」(Professionalism and Teamwork)

3.「成長と挑戦」(Challenge Ourselves to Grow)

 

<経営ビジョン>

信託業務の新たな発展に貢献し、

信託銀行として最高のサービスを提供する。

 

 

<行動規範>

1.お客さまに対する姿勢

私たちは、常にお客さま本位で考え、お客さまの信頼・信用に応えます。MUFGグループが今日あるのは、これまで長い間、お客さまからの信頼・信用に支えられて来たからに他なりません。私たちは、この信頼と信用をさらに確固たるものにしていきます。私たちは、目先の収益にとらわれることなく、長期的・持続的にお客さまの発展を支えます。

2.社会に対する責任

私たちは、グローバルに事業を展開する中で、国内外のあらゆる法令等を遵守し、金融システムの安定・信頼維持を図り、社会の健全な成長に貢献します。私たちは、公正・透明な企業活動を誠実に行い、MUFGグループがこれまで築き上げてきた社会からの信頼・信用を守り高めます。

3.職場における心構え

私たちは、MUFGグループで働く者同士が、お互いを尊重し、プロフェッショナルとしての個人の力と地域・業態を越えたチームワークが最大限発揮され、新しい試みに取り組むことができる職場をつくっていきます。

 

<三菱UFJ信託銀行のFiduciary Duty>

相手方から信頼を託され、その相手方のために専門性の高いサービスを提供する人をフィデューシャリーといいます。

 

三菱UFJ信託銀行は、銀行業務に加え、資産運用・管理、不動産、証券代行、相続関連業務など、高い専門性に基づく幅広い商品・サービスを、国内外のお客さまに一体的に提供するフィデューシャリーです。

 

私たち三菱UFJ信託銀行の役職員一人ひとりは、フィデューシャリーとして、以下に掲げる3つの要素を基本として日々行動するとともに、それらを常に高め続けます。

 

1.「人」としての力・人間性

   高い規範意識と信頼される人間性を持ち合わせるとともに、たゆまぬ自己研鑽を行います。

 

2.専門性・プロフェッショナリズム

信託銀行員として求められる幅広い領域での見識を持ち、お客さまにとって最適・最善の解を提供する専門性を発揮します。

 

3.お客さまの最適・最善のために行動する力

お客さまのことを自分のこととしてとらえ、お客さまにとって真に最適・最善なことは何かを考え、その実現に全力を尽くします。

 

② 機関の設置等

イ.法律に基づく機関の設置等

 当社は、会社法第326条、第327条および第328条、ならびに銀行法第4条の2に基づき、取締役会、監査役、監査役会および会計監査人を設置しております。

 

・取締役会は、取締役15名(うち社外取締役3名)で構成され、当社の業務執行を決定し、取締役の職務の執行の監督、ならびに代表取締役の選定および解職を行っております。

・監査役は、取締役会をはじめとする重要な会議への出席や、業務および財産の状況調査を通して、取締役の職務執行を監査しております。

・監査役会は、監査役6名(うち社外監査役3名)で構成され、監査に関する重要事項について報告を受け、協議を行い、または決議を行っております。

 

 

ロ.その他の機関の設置等

・当社は、コーポレート・ガバナンスの強化と分社的経営における責任体制の明確化等の観点から、執行役員制度を導入しており、専務執行役員1名、常務執行役員10名および執行役員32名、ならびに取締役を兼務する執行役員11名(社外取締役3名および当社の常務に従事しない非業務執行取締役1名を除く)が、取締役会が定めた業務執行に従事しております。

・当社は、取締役会の取締役の職務執行に対する監督機能を強化するため、取締役会の傘下に、社外取締役および外部専門家等の社外の人材を中心に構成される「監査委員会」を設置しております。同委員会では、社外取締役を委員長とし、内部監査およびコンプライアンス等に関する重要事項を調査・審議しております。

・また、取締役会の傘下に、取締役社長、取締役副社長、専務取締役、専務執行役員、部門長、法人ビジネス部門の事業長および独立の部室の担当常務役員で構成される「経営会議」を設置し、取締役会で決定した基本方針に基づき、経営に関する全般的重要事項を協議決定しております。

・さらに、同じく取締役会の傘下に、部門業務の執行に関する重要事項を協議決定する機関として、2つの審議会を設置しております。

各審議会の概要は次のとおりです。

◇投融資審議会

投融資業務の執行および信用リスクの管理に関する重要事項を協議決定する。

◇ALM審議会

ALM、投資業務、市場リスク管理および資金流動性リスク管理に関する重要事項を協議決定する。

 

 

ハ.模式図

・当社の業務執行および監査の仕組み、ならびに内部統制の仕組みは次のとおりです。

(平成27年6月25日現在)

 


(注) 当社は、MUFG連結事業本部と当社各部門が緊密な連携をもって業務に当たるよう、連結事業本部制度運営規則を制定するとともに、MUFGの各連結事業本部の担当常務役員を置いております。

 

 

③ 内部統制システムの整備の状況

当社は、会社法第362条第4項第6号および同条第5項に基づき、会社の業務の適正を確保するための体制の整備について、平成27年4月28日開催の取締役会にて、次のとおり決議しております。

 

 

① 法令等遵守体制

イ.役職員の職務の執行が、法令および定款に適合することを確保するため、株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループが制定する経営ビジョン、行動規範を採択するとともに、三菱UFJ信託銀行のFiduciary Dutyを制定する。

ロ.各種規則およびコンプライアンスマニュアルの制定および周知を通じて、役職員が法令等を遵守するための体制を整備する。

ハ.コンプライアンスを担当する役員、統括部署および委員会を設置する。

ニ.コンプライアンス・プログラム(役職員を対象とする教育等、役職員が法令等を遵守することを確保するための具体的計画)を策定し、その進捗状況のフォローアップを実施する。

ホ.コンプライアンス・ヘルプライン(広く社員等から不正行為に関する通報を社外を含む窓口で受付ける内部通報制度)を設置するとともに、株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループがグループ・コンプライアンス・ヘルプライン(広くグループ会社社員等から不正行為に関する通報を社外を含む窓口で受付ける内部通報制度)を設置する。

ヘ.市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力に対しては毅然とした態度を貫き、取引の防止に努める。

ト.金融機関の提供する金融サービスが、各種の金融犯罪やマネー・ローンダリングおよびテロ活動への資金支援等に利用される可能性があることに留意し、犯罪防止に努める。

 

② 顧客保護等管理体制

イ.MUFGグループ経営ビジョンおよび行動規範を踏まえて「お客さま本位の徹底」を実現するため、お客さまの保護および利便性向上に向けた「顧客保護等管理」の基本方針および関連社則の制定、管理・統括部署の設置、役職員への周知等を通じて、お客さまへの説明やサポート体制、情報管理体制、利益相反管理体制等を整備する。

ロ.情報管理体制整備の一環として「個人情報保護方針」を策定し、個人情報が適切に保護・管理される体制を整備する。

ハ.利益相反管理に関する基本方針として「利益相反管理方針」を策定し、お客さまの利益を不当に害することがないよう、利益相反を管理する体制を整備する。

 

③ 金融円滑化管理体制

イ.お客さまへの円滑な資金供給を最も重要な社会的役割の一つと位置付け、その実現に向け金融円滑化管理を行う。

ロ.お客さまの経営実態や特性に応じた適切なリスクテイクによる円滑な資金供給の確保と、きめ細かいリスク管理による当社財務の健全性維持を両立させる。

ハ.金融円滑化に係る基本方針ならびに関連社則を定め、周知を通じて金融円滑化を行う。

ニ.金融円滑化管理を担当する役員、管理責任者および管理担当部署を設置する。

 

 

 

 

 

 

④ 情報保存管理体制

イ.取締役会、経営会議の議事録の他、重要な文書について、社則等の定めるところにより、保存・管理を行う。

ロ.監査役が求めたときには、担当部署はいつでも当該請求のあった文書を閲覧または謄写に供する。

 

⑤ リスク管理体制

イ.業務執行から生じる様々なリスクを可能な限り統一的な尺度で総合的に把握したうえで、経営の安全性を確保しつつ、株主価値の極大化を追求するため、統合リスク管理を行う。

ロ.リスクを次のように分類したうえで、それぞれのリスク管理規則において当該リスクの管理の基本方針を定める等、リスク管理のための社則を制定する。

    ・信用リスク

    ・市場リスク

    ・資金流動性リスク

    ・オペレーショナルリスク

ハ.当社グループの統合リスク管理のための体制を整備するものとする。リスクの管理に係わる審議会・委員会や、リスク管理を担当する役員および統括部署等を設置する。

ニ.リスクの特定、計測、コントロールおよびモニタリングからなるリスク管理プロセスによって適切にリスクを管理する。

ホ.当社のリスクを計量化し、リスク量に見合う資本(経済資本)を業務部門毎にリスクカテゴリー別に割り当てる割当資本制度を運営する。

ヘ.危機事象の発生に伴う経済的損失・信用失墜等が、経営・業務遂行に重大な影響を及ぼす可能性があることを十分認識し、当該経済的損失・信用失墜等を最小限に留めるとともに危機事態における業務継続および迅速な通常機能への回復を確保するために必要な態勢を整備するものとする。

 

⑥ 効率性確保のための体制

イ.経営計画を策定し、適切な手法に基づく経営管理を行う。

ロ.取締役会の決定に基づく職務の執行を効率的に行うため、社則に基づく職制、組織体制等の整備を行い、職務執行を分担する。

 

⑦ グループ管理体制

イ.株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループならびに当社グループとしての業務の適正を確保するため、MUFGグループ経営ビジョン、行動規範、三菱UFJ信託銀行のFiduciary Dutyを遵守する。

ロ.当社は、顧客保護等管理、リスク管理、コンプライアンス、内部監査、財務報告に係る内部統制等に関する持株会社との経営管理契約を締結し、これを遵守する。

ハ.当社は、グループ会社の経営管理のための各規則等に則り、グループ会社の業務の執行に係る事項、リスク管理に係る事項、業務の執行が効率的に行われることおよびコンプライアンス管理に関する事項等について報告を受けるとともに、指導・助言を行うことにより、グループ会社の経営管理を行う。

 

 

 

 

 

 

⑧ 内部監査体制

イ.リスク管理、内部統制、ガバナンス・プロセスの適切性・有効性を検証・評価する機能を担う高い専門性と独立性を備えた内部監査態勢を整備し、当社および当社グループの業務の健全性・適切性を確保する。

ロ.当社および当社グループの内部監査の基本事項を定める社則等を制定する。

ハ.当社および当社グループの内部監査およびコンプライアンス等に係る諸事項を審議する取締役会傘下の任意委員会として「監査委員会」を、内部監査担当部署として監査部を設置する。

ニ.内部監査担当部署は、持株会社監査担当部署統括のもと、法令等に抵触しない範囲で、株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループの直接出資先である他の子会社等の内部監査部門との連携および協働により、持株会社取締役会によるグループ全体の業務監督機能を補佐する。

ホ.重要な子会社等における内部監査部署との連絡・協働により、当社グループにおける業務執行の健全性・適切性を確保するとともに、法令等に抵触しない範囲で必要に応じて、重要な子会社等を監査することができる。

ヘ.内部監査担当部署は、必要に応じ監査役および監査法人との間で協力関係を構築し、内部監査の効率的な実施に努める。

 

⑨ 監査役の職務を補助する使用人に関する体制

イ.監査役の職務を補助する組織として監査役室を設置し、業務の運営に必要な相当数の人員を置く。

ロ.監査役室は、監査役会・監査役の指揮の下に運営を行う。監査役室員の人事等、独立性に関する事項は、監査役会の意向を尊重する。

 

⑩ 監査役への報告体制

イ.役職員は、下記の事項を監査役に報告する。

    ・取締役会および経営会議で決議または報告された事項(子会社等に関する事項を含む)

    ・会社に著しい損害を及ぼすおそれのある事項(子会社等に関する事項を含む)

    ・当社および子会社等の内部監査の実施状況およびその結果

    ・当社および子会社等の重大な法令違反等

    ・その他監査役が報告を求める事項

ロ.当社および子会社等の役職員は、コンプライアンス・ヘルプラインを利用して監査役に報告することができるものとする。

ハ.コンプライアンス・ヘルプラインによる通報も含め、監査役に報告したことを理由として、就業上の不利な取扱いは行わないものとする。

 

⑪ 監査役の職務の執行について生ずる費用又は債務に係る方針

イ.監査役の職務の執行に必要な費用又は債務については、監査役の請求に従い支払その他の処理を行う。

 

⑫ その他監査役の監査の実効性の確保のための体制

イ.代表取締役および内部監査担当部署は、監査役と定期的に意見交換を行う。

ロ.監査役は取締役会に出席する他、経営会議その他の重要な委員会等にも出席できるものとする。

ハ.役職員は、監査役からの調査またはヒアリング依頼に対し、協力するものとする。

ニ.その他、役職員は、監査役会規則および監査役監査基準に定めのある事項を尊重する。

 

 

 

 

④ 第10期事業年度(平成26年4月1日から平成27年3月31日まで)の機関の運営状況およびその他の取組状況

イ.第10期事業年度の機関の運営状況

・取締役会を15回開催し、当社の業務執行を決定し、取締役の職務の執行の監督、および代表取締役の選定を行いました。

・監査委員会を13回開催し、内部監査およびコンプライアンス等に関する重要事項を調査・審議し、その結果を取締役会に報告しました。

・監査役会を13回開催し、監査方針および監査計画等を協議決定しました。また、各監査役は、監査方針および監査計画に基づき、取締役会をはじめとする重要な会議への出席や、業務および財産の状況調査を通して、取締役の職務執行を監査しました。

・経営会議を57回開催し、経営に関する全般的重要事項を協議決定しました。 

・各審議会につきましては、投融資審議会は136回、ALM審議会は14回開催され、それぞれの部門業務の執行に関する重要事項を協議決定しました。

 

ロ.第10期事業年度のその他の取組状況

・企業情報の開示に関する社内体制の整備・強化を図り、「金融商品取引法」および「企業内容等の開示に関する内閣府令」等の法令に基づく情報開示を適切に実施した他、ホームページにおいて当社の企業情報を公開するなど、積極的な情報開示に取り組みました。

・弁護士および会計監査人等の第三者から、業務執行上の必要性に応じ、適宜アドバイスを受けました。

 

⑤  第10期事業年度における役員の報酬等の内容

イ.役員の報酬等

 

役員区分

報酬等の総額
(百万円)

報酬等の種類別の総額(百万円)

対象となる
役員の員数
(名)

年額報酬

ストックオプションとしての新株予約権に関する報酬

賞与

退任
慰労金

社内取締役

643

443

108

91

13

社外取締役

51

51

5

社内監査役

122

122

3

社外監査役

49

49

3

 

(注) 上記のほか、平成19年6月以前に退任した社内取締役・社内監査役に対する退職年金として、それぞれ
158百万円、16百万円を支払っております。

 

ロ.役員の報酬等の額またはその算定方法の決定に関する方針

1.理念・目的

当社の役員報酬の決定方針は、「信託業務の新たな発展に貢献し、信託銀行として最高のサービスを提供する」という当社の経営ビジョンの実現に向け、持続的な成長と中長期的な企業価値の向上を可能とするよう、過度なリスクテイクを抑制しつつ、短期のみならず中長期的な業績向上への役員等の貢献意欲も高めることを目的としております。また、当社および当社グループの業績の状況および財務の健全性、ならびに国内外の役員報酬に係る規制等を踏まえることとしております。

2.報酬水準

役員報酬の水準に関しては、経済および社会の情勢を踏まえ、当社として適切な水準を決定することとしております。

3.決定等の機関

本方針は、親会社であるMUFGの報酬委員会が定める「役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針等執行役等の個人別の報酬等の内容に係る決定に関する方針」(以下、MUFG方針という。)を踏まえ、当社の取締役会が決定しております。

MUFGは、指名委員会等設置会社として、独立社外取締役および代表執行役社長を兼務する取締役を委員とし、独立社外取締役を委員長とする報酬委員会を設けて、MUFG方針に従ったMUFGの取締役および執行役の個人別の報酬等の内容、ならびにMUFGの子会社の役職員を兼務する場合は、当該子会社が決定した子会社役職員としての報酬等(ただし、賞与は標準額)を合算した総額を決定しております。

さらに、MUFGの報酬委員会は、MUFGの役員等の報酬等に関する制度の設置・改廃の内容を決定するとともに、MUFGの主な子会社である当社の役員等の報酬等に関する制度の設置・改廃の内容ならびに当社の会長、副会長および社長の報酬等を審議し、MUFGの取締役会に提言しております。

4.報酬等の内容 

当社の取締役の報酬等は、原則として、年額報酬、MUFGがストックオプションとして発行する新株予約権に関する報酬等(以下、ストックオプション報酬という。)および役員賞与の3種類に分けて支払うこととしており、株主総会で承認されたそれぞれの上限額の範囲内で、MUFGの報酬委員会の審議内容を踏まえ、取締役会が個別の報酬等の額を決定することとしております。なお、社外取締役および当社の常務に従事しない非業務執行取締役は、職務内容を勘案し、ストックオプション報酬および役員賞与の支給対象外としております。

・年額報酬は、原則として、役位毎に毎月現金で支払うこととしております。

・ストックオプション報酬は、MUFGの株価上昇および中長期的な業績向上への取締役の貢献意欲を高めることを目的とし、役位毎に付与することとしております。また、新株予約権は、年に1回付与し、取締役の地位を喪失した日の翌日以降権利行使できる制度となっております。

・役員賞与は、取締役の業績向上への貢献意欲を高めることを目的とし、業績連動報酬として、前年度の当社グループの業績および取締役個人の職務遂行状況に応じて支払うこととしております。

当社の監査役の報酬は、年額報酬にて支払うこととしており、株主総会で承認された上限額の範囲内で、監査役の協議により個別の報酬額を決定することとしております。なお、監査役は、職務内容を勘案し、ストックオプション報酬および役員賞与の支給対象外としております。

 

⑥ 第10期連結会計年度における内部監査および監査役監査の状況

イ.組織構成、人員および手続き

・内部監査に係る組織

:監査部〔人員110名〕

内部監査に係る手続き

:グループ内部監査規則および内部監査規則に基づき、社内の全部署および連結子会社等を対象に内部監査を実施しております。また、監査部の内部監査運営方針については、年度毎に取締役会にて決定されており、監査部は、当該方針に基づき、専任の担当常務役員のもと、他の業務執行部署から独立して、内部監査に従事しております。

・監査役監査に係る組織

:監査役6名(うち非常勤監査役3名(うち社外監査役3名))
 監査役室〔人員4名〕

監査役監査に係る手続き

:監査役会が策定した監査の方針および監査計画に従い、重要な会議への出席、取締役等からの報告聴取、営業部店への実地調査など会社の業務および財産の状況調査を通じて、取締役の職務執行の状況を監査しております。

 

 

ロ.監査部、監査役および会計監査人の相互連携について

・監査部と監査役の連携

監査役は、監査部の実施する内部監査の結果を活用し、自らの監査の充実を図るとともに、必要に応じ、監査部に対し、監査に関する報告を求めております。

・監査部と会計監査人の連携

相互の監査の過程で、会計に関する重要な不正または過誤等が発見された場合は、速やかに情報が共有される体制が構築されております。

・監査役と会計監査人の連携

監査役は、会計監査人と定期的に会合を持つなど緊密な連携を持ち、情報交換を行い、効率的な監査を実施しております。また財務報告に係る内部統制に関する監査報告を含め、適宜必要な報告を求めております。

 

 

⑦ 社外取締役と社外監査役の関係

イ.社外取締役

 

氏名

人的関係

資本的関係

取引関係

その他の利害関係

隆 島 唯 夫

公認会計士

能 見 善 久

大学教授

野 村 修 也

大学教授

弁護士

 

(注) 1.隆島唯夫氏は、三菱信託銀行株式会社の第129期決算まで会計監査人として契約していた新日本監査法人の元代表社員であり、同氏は、平成17年6月に同監査法人を退任されております。

2.当社は、上記の社外取締役3氏との間で、会社法第423条第1項の賠償責任を限定する契約を締結しており、当該契約に基づく損害賠償金額の限度は、金1,000万円と法令に定める最低責任限度額とのいずれか高い額となります。

3.社外取締役が他の会社等の役員等である場合において、当社と当該会社との取引関係がある先は以下のとおりであります。

氏名

当社との関係

野 村 修 也

凸版印刷株式会社の社外監査役であり、当社は同社と取引関係があります。

 

 

ロ.社外監査役

 

氏名

人的関係

資本的関係

取引関係

その他の利害関係

髙  木      茂

三菱地所株式会社
相談役

片 山 英 二

弁護士

清 水 芳 信

公認会計士

 

(注) 1.清水芳信氏は、三菱信託銀行株式会社の第129期決算まで会計監査人として契約していた新日本監査法人の元代表社員であり、同氏は、平成18年2月に同監査法人を退任されております。

2.当社は、上記の社外監査役3氏との間で、会社法第423条第1項の賠償責任を限定する契約を締結しており、当該契約に基づく損害賠償金額の限度は、金1,000万円と法令に定める最低責任限度額とのいずれか高い額となります。

3.社外監査役が他の会社等の役員等である場合において、当社と当該会社との取引関係がある先は以下のとおりであります。

氏名

当社との関係

髙 木   茂

三菱地所株式会社の元取締役社長(平成17年6月退任)であり、当社は同社と取引関係があります。

平和不動産株式会社の社外取締役であり、当社は同社と取引関係があります。

片 山 英 二

生化学工業株式会社の社外取締役であり、当社は同社と取引関係があります。

日本航空株式会社の社外監査役であり、当社は同社と取引関係があります。

清 水 芳 信

ルネサスエレクトロニクス株式会社の社外監査役であり、当社は同社と取引関係があります。

大王製紙株式会社の社外監査役であり、当社は同社と取引関係があります。

 

 

 

⑧ 第10期連結会計年度における会計監査の状況

イ.業務を執行した公認会計士の氏名

公認会計士 弥永めぐみ (有限責任監査法人トーマツ 指定有限責任社員・業務執行社員)

公認会計士 田中 素子 (有限責任監査法人トーマツ 指定有限責任社員・業務執行社員)

公認会計士 吉田 慶太 (有限責任監査法人トーマツ 指定有限責任社員・業務執行社員)

 

ロ.監査業務に係る補助者の構成

公認会計士  30名

会計士補等  15名

その他    14名

 

⑨ 取締役の員数

当社の取締役は、20名以内とする旨定款に定めております。

 

⑩ 取締役の選任の方法

当社は、取締役の選任決議について、議決権を行使することができる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う旨、および当該選任決議は累積投票によらないものとする旨、それぞれ定款に定めております。

 

⑪ 取締役および監査役の責任免除

当社は、会社法第426条第1項の規定により、取締役(取締役であった者を含む。)および監査役(監査役であった者を含む。)が、期待される役割を十分に発揮できるよう、同法第423条第1項による賠償責任について、当該取締役および当該監査役が職務を行うにつき善意でかつ重大な過失がない場合には、同法第425条第1項により免除することができる額を限度として、取締役会の決議により免除することができる旨定款に定めております。

 

⑫ 中間配当の決定機関

当社は、株主への機動的な利益還元を行うため、取締役会の決議により、毎年9月30日現在の株主名簿に記載または記録された株主に会社法第454条第5項に定める金銭による剰余金の配当(中間配当)を行うことができる旨定款に定めております。 

 

⑬ 会社が種類株式発行会社であって、株式の種類ごとに異なる数の単元株式数を定めている場合または議決権の有無もしくはその内容に差異がある場合には、その旨およびその理由

当社は種類株式発行会社であって、財務政策上の柔軟性を確保するために、普通株式および優先株式の発行を定款に定めております。単元株式数は、それぞれ1,000株であります。優先株式を有する株主は、株主総会において議決権を有しません。ただし、優先配当金が支払われる旨の議案が定時株主総会に提出されないとき(ただし、当社定款第8条および第41条の規定に基づき、事業年度の末日後、当該事業年度に係る定時株主総会の日までに優先配当金が支払われる旨の取締役会の決議がなされた場合を除く)はその総会より、その議案が定時株主総会において否決されたときはその総会の終結の時より、優先配当金が支払われる旨の決議がなされた株主総会または当社定款第8条および第41条の規定に基づく取締役会の終結の時までに開催された株主総会においては、優先株主は、議決権を有します。

 

 

(2) 【監査報酬の内容等】

① 【監査公認会計士等に対する報酬の内容】

 

区分

前連結会計年度

当連結会計年度

監査証明業務に
基づく報酬(百万円)

非監査業務に
基づく報酬(百万円)

監査証明業務に
基づく報酬(百万円)

非監査業務に
基づく報酬(百万円)

提出会社

598

9

640

9

連結子会社

32

10

33

10

630

20

673

20

 

 

② 【その他重要な報酬の内容】

当社および一部の連結子会社では、当社の会計監査人と同一のネットワークに属している監査法人等に対して監査証明業務に基づく報酬およびそれ以外の業務に基づく報酬を支払っており、その総額は、前連結会計年度は180百万円、当連結会計年度は125百万円であります。

 

③ 【監査公認会計士等の提出会社に対する非監査業務の内容】

当社が監査公認会計士等に対して報酬を支払っている非監査業務の内容は、自己資本比率算定に係る内部管理体制に関する調査手続業務等であります。

 

④ 【監査報酬の決定方針】

監査報酬については、会計監査人より監査の体制・手続き・日程等の監査計画、監査見積時間等の提示を受け、その妥当性を検証の上、監査役会の同意を得て決定しております。