第4 【提出会社の状況】

 

1 【株式等の状況】

(1) 【株式の総数等】

① 【株式の総数】

 

種類

発行可能株式総数(株)

普通株式

33,000,000,000

第2回第五種優先株式

400,000,000(注)1

第3回第五種優先株式

400,000,000(注)1

第4回第五種優先株式

400,000,000(注)1

第1回第六種優先株式

200,000,000(注)2

第2回第六種優先株式

200,000,000(注)2

第3回第六種優先株式

200,000,000(注)2

第4回第六種優先株式

200,000,000(注)2

第1回第七種優先株式

200,000,000(注)3

第2回第七種優先株式

200,000,000(注)3

第3回第七種優先株式

200,000,000(注)3

第4回第七種優先株式

200,000,000(注)3

33,800,000,000

 

(注) 1  第2回ないし第4回第五種優先株式の発行可能株式総数は併せて400,000,000株を超えないものとする。

2  第1回ないし第4回第六種優先株式の発行可能株式総数は併せて200,000,000株を超えないものとする。

3  第1回ないし第4回第七種優先株式の発行可能株式総数は併せて200,000,000株を超えないものとする。

 

② 【発行済株式】

 

種類

事業年度末現在
発行数(株)
(2022年3月31日)

提出日現在
発行数(株)
(2022年6月27日)

上場金融商品取引所名
又は登録認可金融商品
取引業協会名

内容

普通株式

13,281,995,120

13,281,995,120

東京証券取引所
市場第一部(事業年度末現在)
プライム市場(提出日現在)
名古屋証券取引所
市場第一部(事業年度末現在)
プレミア市場(提出日現在)
ニューヨーク証券取引所(注)

完全議決権株式であり、株主としての権利内容に制限のない、標準となる株式
(単元株式数は100株)

13,281,995,120

13,281,995,120

 

(注) 米国預託証券(ADR)をニューヨーク証券取引所に上場しております。

 

 

 

(2) 【新株予約権等の状況】

① 【ストックオプション制度の内容】

該当事項はありません。

 

② 【ライツプランの内容】

該当事項はありません。

 

③ 【その他の新株予約権等の状況】

該当事項はありません。

 

 

(3) 【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

該当事項はありません。

 

 

(4) 【発行済株式総数、資本金等の推移】

 

年月日

発行済株式
総数増減数
(株)

発行済株式
総数残高
(株)

資本金
増減額
(百万円)

資本金
残高
(百万円)

資本準備金
増減額
(百万円)

資本準備金
残高
(百万円)

2018年1月22日
(注)

△127,666,900

13,900,028,020

2,141,513

2,141,524

2018年7月20日
(注)

△72,420,700

13,827,607,320

2,141,513

2,141,524

2019年1月22日
(注)

△159,836,800

13,667,770,520

2,141,513

2,141,524

2020年1月20日
(注)

△85,775,400

13,581,995,120

2,141,513

2,141,524

2021年11月30日
(注)

△300,000,000

13,281,995,120

2,141,513

2,141,524

 

(注) 自己株式の消却による減少であります。なお、これに伴う資本金及び資本準備金の増減はありません。

 

 

(5) 【所有者別状況】

2022年3月31日現在

区分

株式の状況(1単元の株式数 100株)

単元未満
株式の状況(株)

政府及び地方公共
団体

金融機関

金融商品
取引業者

その他の
法人

外国法人等

個人
その他

個人以外

個人

株主数
(人)

13

394

77

13,145

1,112

1,314

798,776

814,831

所有株式数
(単元)

31,178

41,680,673

6,436,517

15,968,428

42,060,393

13,805

26,584,025

132,775,019

4,493,220

所有株式数
の割合(%)

0.02

31.39

4.85

12.03

31.68

0.01

20.02

100.00

 

(注) 1  自己株式633,959,308株は「個人その他」に6,339,593単元、「単元未満株式の状況」に8株含まれております。

2  「その他の法人」及び「単元未満株式の状況」の欄には、株式会社証券保管振替機構名義の株式がそれぞれ
213単元及び64株含まれております。

 

 

(6) 【大株主の状況】

2022年3月31日現在

氏名又は名称

住所

所有株式数
(株)

発行済株式(自己株式を
除く。)の総数に対する
所有株式数の割合(%)

日本マスタートラスト信託銀行株式会社(信託口)

東京都港区浜松町二丁目11番3号

2,010,952,800

15.89

株式会社日本カストディ銀行(信託口)

東京都中央区晴海一丁目8番12号

697,488,500

5.51

BNYM AS AGT/CLTS NON TREATY JASDEC
(常任代理人 株式会社三菱UFJ銀行)

240 GREENWICH STREET,  NEW YORK, NEW YORK, 10286 U.S.A
(東京都千代田区丸の内二丁目7番1号)

534,632,894

4.22

SSBTC CLIENT OMNIBUS ACCOUNT
(常任代理人 香港上海銀行東京支店)

ONE LINCOLN STREET, BOSTON MA USA 02111
(東京都中央区日本橋三丁目11番1号) 

284,445,619

2.24

THE BANK OF NEW YORK MELLON AS DEPOSITARY BANK FOR DR HOLDERS
(常任代理人 株式会社三菱UFJ銀行)

240 GREENWICH STREET, 8TH FL WEST, NEW YORK, NY 10286 U.S.A
(東京都千代田区丸の内二丁目7番1号)

233,704,588

1.84

STATE STREET BANK WEST CLIENT - TREATY 505234
(常任代理人 株式会社みずほ銀行決済営業部)

1776 HERITAGE DRIVE, NORTH QUINCY, MA 02171,U.S.A.
(東京都港区港南二丁目15番1号)

209,100,091

1.65

日本マスタートラスト信託銀行株式会社(明治安田生命保険相互会社・退職給付信託口)

東京都港区浜松町二丁目11番3号

175,000,000

1.38

JP MORGAN CHASE BANK 385781
(常任代理人 株式会社みずほ銀行決済営業部)

25 BANK STREET, CANARY WHARF, LONDON, E14 5JP, UNITED KINGDOM
(東京都港区港南二丁目15番1号)

169,142,961

1.33

トヨタ自動車株式会社

愛知県豊田市トヨタ町1番地

149,263,153

1.18

日本生命保険相互会社

東京都千代田区丸の内一丁目6番6号

142,562,953

1.12

4,606,293,559

36.41

 

(注) 1 上記のほか当社所有の自己株式633,959,308株があります。

     2  THE BANK OF NEW YORK MELLON AS DEPOSITARY BANK FOR DR HOLDERSは、ADR(米国預託証券)発行のために預託された株式の名義人であります。

3  三井住友信託銀行株式会社から2020年6月19日付で関東財務局長に提出された大量保有報告書により、2020年6月15日現在で以下の株式を所有している旨の報告を受けておりますが、当社として2022年3月31日時点現在における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。なお、大量保有報告書の内容は以下のとおりであります。

 

氏名又は名称

住所

保有株券等の数
(株)

株券等保有割合
(%)

三井住友トラスト・アセットマネジメント株式会社

東京都港区芝公園一丁目1番1号

455,694,800

3.36

日興アセットマネジメント株式会社

東京都港区赤坂九丁目7番1号

229,330,600

1.69

685,025,400

5.04

 

 

 

4  みずほ証券株式会社から2020年12月22日付で関東財務局長に提出された大量保有報告書(変更報告書)により、2020年12月15日現在で以下の株式を所有している旨の報告を受けておりますが、当社として2022年3月31日時点における実質所有株式数の確認ができませんので、上記大株主の状況には含めておりません。なお、大量保有報告書(変更報告書)の内容は以下のとおりであります。

 

氏名又は名称

住所

保有株券等の数
(株)

株券等保有割合
(%)

みずほ証券 株式会社

東京都千代田区大手町一丁目5番1号

54,313,184

0.40

アセットマネジメントOne株式会社

東京都千代田区丸の内一丁目8番2号

493,991,354

3.64

548,304,538

4.04

 

 

(7) 【議決権の状況】

① 【発行済株式】

2022年3月31日現在

区分

株式数(株)

議決権の数(個)

内容

無議決権株式

議決権制限株式(自己株式等)

議決権制限株式(その他)

完全議決権株式(自己株式等)

(自己保有株式)

普通株式

633,959,300

(相互保有株式)

普通株式

2,055,000

完全議決権株式(その他)

普通株式

126,414,876

12,641,487,600

単元未満株式

普通株式

4,493,220

発行済株式総数

13,281,995,120

総株主の議決権

126,414,876

 

(注) 1 「完全議決権株式(その他)」の欄には、株式会社証券保管振替機構名義の株式21,300株(議決権213個)及び実質的に所有していない子会社名義の株式17,500株(議決権175個)が含まれております。

2 「完全議決権株式(その他)」及び「単元未満株式」欄の普通株式には、役員報酬BIP信託が保有する当社株式がそれぞれ31,660,600株(316,606個)及び5株含まれております。

 

② 【自己株式等】

2022年3月31日現在

所有者の氏名
又は名称

所有者の住所

自己名義
所有株式数
(株)

他人名義
所有株式数
(株)

所有株式数
の合計
(株)

発行済株式総数
に対する所有
株式数の割合(%)

(自己保有株式)

 

 

 

 

 

株式会社三菱UFJ
フィナンシャル・グループ

東京都千代田区丸の内
二丁目7番1号

633,959,300

633,959,300

 

4.77

(相互保有株式)

 

 

 

 

 

モルガン・スタンレー
MUFG証券株式会社

東京都千代田区大手町
一丁目9番7号

2,055,000

2,055,000

0.01

636,014,300

636,014,300

4.78

 

(注) 1  株主名簿上は、三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社株式累積投資口、三菱UFJ証券株式会社(2010年4月1日に三菱UFJ証券ホールディングス株式会社に商号変更)、三菱UFJニコス株式会社及びUFJつばさ証券株式会社(2005年10月1日に三菱UFJ証券株式会社に商号変更、三菱UFJ証券株式会社は、2010年4月1日に三菱UFJ証券ホールディングス株式会社に商号変更)の各名義となっておりますが、実質的に所有していない株式が、それぞれ15,500株、900株、700株及び600株あります。
なお、当該株式は上記「発行済株式」の「完全議決権株式(その他)」欄の普通株式に含めております。

2 上記の自己保有株式及び自己保有の単元未満株式8株のほか、役員報酬BIP信託が保有する当社株式

   31,660,605株を財務諸表上、自己株式として処理しております。

 

(8) 【役員・従業員株式所有制度の内容】

①  従業員株式所有制度の概要

当社の海外連結子会社であるMUFG Americas Holdings Corporationは、2015年6月、当社及びMUFG Americas Holdings Corporation並びにそれらの子会社の主要な従業員の処遇の一部と株主の皆様の利益との連動性を高め、その雇用関係を維持し、労働意欲をより一層高めることにより、長期的な企業価値及び株式価値の向上を図ることを目的とし、当社ADR(米国預託証券)を取得することを目的とする信託を活用した株式賞与制度(Stock Bonus Plan)(以下、「本株式賞与制度」といいます。)を導入しております。なお、本株式賞与制度は、2014年7月に実施された株式会社三菱東京UFJ銀行の米州事業統合に伴い、それ以前に株式会社三菱東京UFJ銀行米州本部において導入されていた株式賞与制度(以下、「旧株式賞与制度」といいます。)を、MUFG Americas Holdings Corporationが承継したものであります。

本株式賞与制度では、MUFG Americas Holdings Corporationが、当社若しくはMUFG Americas Holdings Corporation又はそれらの子会社の従業員のうち、MUFG Americas Holdings Corporation及びその子会社であるMUFG Union Bank, N.A.が選定した者(以下、「対象従業員」といいます。)に対して、当該制度及び対象従業員との間の契約等に定める条件に従って、Restricted Stock Unit(以下、「RSU」といいます。)を付与します。RSUは、対象従業員との間の契約において別途の定めがない限り、1個につき1ADRを受領する権利であり、確定日における在籍等を条件として、原則として付与日後1年毎に各対象従業員の有するRSUのうち3分の1ずつが確定するものです。MUFG Americas Holdings Corporationは、対象従業員のうちその有するRSUに係る権利が確定した者を受益者とする信託を設定し、当該信託は、対象従業員の有するRSUに係る権利確定の時期及び個数に従って、MUFG Americas Holdings Corporationが信託に対して信託譲渡した現金を原資として当社ADRを市場から購入し、当該当社ADRをRSUに係る権利の確定した対象従業員に対して譲渡します。対象従業員は、当該信託より当社ADRを取得するまで、議決権等の株主としての権利を行使できません。但し、当社ADRにつき金銭配当が支払われる場合は、対象従業員は、MUFG Americas Holdings Corporationとの間の契約において別途の定めがない限り、当該金銭配当相当額を受け取る権利を有し、RSUが確定する条件と同一の条件で支払いを受けます。なお、当該信託は、旧株式賞与制度に関連して、株式会社三菱東京UFJ銀行が設定した信託を承継するものです。

 

(ⅰ)従業員に取得させる予定の株式の総数

28,242,734ADR(28,242,734原株)

(注)1 当社ADRと原株との交換比率は1対1です。

(注)2 2022年5月31日現在において、本株式所有制度に基づき付与され、存続しているRSUに関して、対象従業員に取得させる予定の株式の総数を記載しています。

(ⅱ)当該従業員株式所有制度による受益権その他の権利を受けることができる者の範囲

対象従業員のうち権利確定日における在籍その他の所定の要件を充足する者(所定の要件を充足する退職者を含みます。)。

 

② 役員に対する株式所有制度

当社は、2016年5月16日開催の報酬委員会において、当社の子会社であり、当社グループの中核を担う株式会社三菱UFJ銀行、三菱UFJ信託銀行株式会社、三菱UFJ証券ホールディングス株式会社及び三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社(4社を総称して、以下「中核事業会社」)並びに当社(中核事業会社と当社の5社を総称して、以下「対象会社」)の取締役、執行役、執行役員及びシニアフェロー(社外取締役、監査委員及び監査等委員である取締役を除く。以下「取締役等」)を対象に、グループ共通の新たなインセンティブプランとして信託を活用した業績連動型株式報酬制度(以下「本制度」)を導入することを決議し、2021年5月17日開催の報酬委員会において、本制度の3年間の継続を決議しております。また、2016年11月14日開催の報酬委員会において、過去に割当を受けた未行使のストックオプションを保有する取締役等を対象に、ストックオプションによる報酬制度から本制度への移行を行うことを決議しております。

 

 

(ⅰ)本制度の概要

本制度は、取締役等を対象に、役員報酬として当社株式及び当社株式の換価処分金額相当額の金銭を、当社株式から生じる配当金とともに交付又は給付するインセンティブプランです。本制度では、取締役等の退任時に株式交付等を行う信託Ⅰ・Ⅲと、対象期間の終了時に株式交付等を行う信託Ⅱの3種類を設定しています。信託Ⅰ・Ⅱは、当社グループの中期経営計画の期間に対応した3事業年度の期間を対象として、役位や中期経営計画の業績目標の達成度等に応じて株式交付等を行います。また、信託Ⅲは、過去に割当を受けた未行使のストックオプションに代わるものです。

 

(ⅱ)信託契約の内容

 

 

信託Ⅰ・Ⅱ

信託Ⅲ

信託の種類

特定単独運用の金銭信託以外の金銭の信託(他益信託)

信託の目的

対象会社の取締役等に対するインセンティブの付与

委託者

当社

受託者

三菱UFJ信託銀行株式会社

(共同受託者 日本マスタートラスト信託銀行株式会社)

受益者

対象会社の取締役等のうち受益者要件を充足する者

信託管理人

各対象会社と利害関係のない第三者(公認会計士)

信託契約日

2016年5月17日

2016年11月15日

信託の期間

2016年5月17日~2024年8月末日

2016年11月15日~2022年11月末日

制度開始日

2016年7月1日

2016年12月1日

議決権行使

行使しない

取得株式の種類

当社普通株式

株式の取得方法

株式市場から取得

帰属権利者

当社

 

 

(ⅲ)取得株式の総額

(イ)信託Ⅰ  約95億円

(ロ)信託Ⅱ  約86億円

(ハ)信託Ⅲ  約19億円

 

(ⅳ)受益権その他の権利を受け取ることができる者の範囲

対象会社の取締役等のうち、受益者要件を充足する者

 

 

2 【自己株式の取得等の状況】

 

【株式の種類等】

会社法第155条第3号及び会社法第155条第7号による普通株式の取得

 

 

 

(1) 【株主総会決議による取得の状況】

該当事項はありません。

 

(2) 【取締役会決議による取得の状況】

区分

株式数(株)

価額の総額(円)

取締役会(2021年11月15日)での決議状況
(取得期間 2021年11月16日~ 2022年3月31日)

300,000,000

150,000,000,000

当事業年度前における取得自己株式

当事業年度における取得自己株式

 225,408,800

 149,999,964,992

残存決議株式の総数及び価額の総額

当事業年度の末日現在の未行使割合(%)

当期間における取得自己株式

提出日現在の未行使割合(%)

 

 

区分

株式数(株)

価額の総額(円)

取締役会(2022年5月16日)での決議状況
(取得期間 2022年5月17日~ 2022年11月11日)

600,000,000

300,000,000,000

当事業年度前における取得自己株式

当事業年度における取得自己株式

残存決議株式の総数及び価額の総額

564,696,300

274,239,475,403

当事業年度の末日現在の未行使割合(%)

当期間における取得自己株式

35,303,700

25,760,524,597

提出日現在の未行使割合(%)

94.2

91.5

 

(注)当期間における取得自己株式には、2022年61日から有価証券報告書提出日までの取得による株式数は含めておりません。

 

(3) 【株主総会決議又は取締役会決議に基づかないものの内容】

区分

株式数(株)

価額の総額(円)

当事業年度における取得自己株式

26,255

16,859,258

当期間における取得自己株式

2,930

2,204,775

 

(注)  当期間における取得自己株式には、2022年6月1日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取請求による株式数は含めておりません。

 

 

(4) 【取得自己株式の処理状況及び保有状況】

区分

当事業年度

当期間

株式数(株)

処分価額の総額
(円)

株式数(株)

処分価額の総額
(円)

引き受ける者の募集を行った
取得自己株式

 

 

 

 

消却の処分を行った取得自己株式

300,000,000

204,456,000,000

 

 

 

 

合併、株式交換、株式交付、
会社分割に係る移転を行った
取得自己株式

 

 

 

 

その他

 

 

 

 

(単元未満株式の買増請求による売渡)

669

455,785

10

6,779

保有自己株式数

633,959,308

669,265,928

 

(注) 1  当期間におけるその他の株式には、2022年6月1日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買増請求による売渡株式数は含めておりません。

2  当期間における保有自己株式数には、2022年6月1日から有価証券報告書提出日までの単元未満株式の買取請求による株式数及び買増請求による売渡株式数は含めておりません。

 

3 【配当政策】

当社は、資本の健全性や成長のための投資との最適バランスを検討した上で、配当を基本として株主還元の充実に努める方針としております。

配当につきましては、利益成長を通じた1株当たり配当金の安定的・持続的な増加を基本方針とし、2023年度までに配当性向は40%への累進的な引き上げをめざしてまいります。自己株式の取得につきましては、資本効率の向上に資する株主還元策として、業績・資本の状況、成長投資の機会及び株価を含めた市場環境を考慮し、機動的に実施してまいります。なお、保有する自己株式の総数の上限は、発行済株式総数の5%程度を目安とし、それを超える数の株式は、原則として消却いたします。

また、毎事業年度における配当の回数については、当社は会社法第454条第5項の規定による金銭による中間配当を行うことができる旨を定款に定めており、同条に基づく中間配当(決定機関は取締役会)及び期末配当(決定機関は株主総会)の年2回としております。

当事業年度の配当につきましては、本方針にのっとり、普通株式の年間配当は1株につき28円(中間配当13.5円及び期末配当14.5円)とすることを2022年6月29日開催の定時株主総会で決議する予定であります。

内部留保資金につきましては、企業価値の持続的な向上をめざすべく、活用してまいります。

 

なお、第17期の剰余金の配当は以下のとおりです。

 

決議年月日

配当金の総額

1株当たりの配当額

2021年11月15日

取締役会決議

普通株式

173,791,688,427

普通株式

13.5

2022年6月29日

定時株主総会決議
 (予定)

普通株式

183,396,519,274

普通株式

14.5

 

 

 

 

 

4 【コーポレート・ガバナンスの状況等】

(1) 【コーポレート・ガバナンスの概要】

① コーポレート・ガバナンスに関する基本的な考え方

当社は、株式会社三菱UFJ銀行、三菱UFJ信託銀行株式会社、三菱UFJ証券ホールディングス株式会社などの子会社を傘下に擁する持株会社です。当社グループは、「世界が進むチカラになる。」をパーパス(=存在意義)として定め、それを包含した「MUFG Way」を制定しています。「MUFG Way」は、当社グループが経営活動を遂行するにあたっての基本的な姿勢であり、すべての活動の指針となるものです。当社グループは、この「MUFG Way」に基づき、コーポレート・ガバナンス態勢を適切に構築・運営していくことを経営の最重要課題の一つとして位置付けております。

また、「MUFG Way」の下で、グループの役職員が日々いかに判断し行動すべきかの基準を示す行動規範(下記ご参照)を制定しています。

 

「行動規範」

 

第1章 お客さまに対する姿勢

私たちは、常にお客さま本位で考え、お客さまの信頼・信用に応えます。MUFGグループが今日あるのは、これまで長い間、お客さまからの信頼・信用に支えられてきたからにほかならず、これをさらに確固たるものにしていく為に、目先の収益にとらわれず、持続的にお客さまの発展を支えます。

1-1. 誠実な行動

常にお客さま本位で考え、公正・透明な企業活動を誠実に行います。お客さまの利益が不当に損なわれることがないよう、お客さまの資産を適切に取り扱います。

 

1-2.品質の追求

お客さまとの末永い信頼関係を築くために、お客さまの声に耳を傾け、商品・サービスの企画・開発から提供、その後の見直しに至るまで、品質の管理を徹底し、改善に努めます。

 

1-3.期待を超えるサービスの提供

世界のお客さまの多様なニーズに対し、プロフェッショナルとして、グローバルなネットワーク、グループの総合力を活用して、期待を超えるサービスの提供をめざします。

 

第2章 社会に対する責任

グローバルに事業を展開する中で、国内外のあらゆる法令等を遵守し、金融システムの安定・信頼維持を図り、社会の健全な成長に貢献します。一人ひとりがMUFGグループの一員としての責任を自覚し、公正・透明な企業活動を誠実に行い、これまで築き上げてきた社会からの信頼・信用を守り、高めます。

2-1.社会ルールの遵守

国内外のあらゆる法令やルールを遵守することはもとより、高い倫理観にもとづいた正しい行動をとります。社会インフラである金融システムの機能不全やMUFGグループの信用失墜を防ぐため、以下を含め業務に関係する法令やルールを遵守します。

 

2-2.金融犯罪・反社会的勢力への対応

金融犯罪および金融犯罪防止に係る規則・手続を潜脱しようとする試みを一切許容しません。商品・サービスが各種金融犯罪、マネー・ローンダリング(資金洗浄)およびテロ活動への資金支援等に関係する個人および団体に利用されないよう努めます。

 

2-3.社会への貢献

各地域の歴史・文化・慣習等を尊重し、企業活動や役職員の社会貢献活動等を通じて、地域・国際社会の発展や環境の保全に貢献します。

 

 

 

第3章 職場における心構え

絶えず変化・多様化する顧客ニーズや外部環境の変化をいち早くとらえ、迅速に行動します。

役職員同士が、お互いを尊重し、プロフェッショナルとしての個人の力と地域・業態を越えたチームワークが最大限発揮され、新しい試みに取り組むことができる職場をつくっていきます。そしてMUFGグループがこれまで築き上げてきた有形・無形の資産・財産をしっかりと守ります。

3-1.成長と挑戦

一人ひとりが知識・専門性・人間力を高め、チーム力を最大限発揮し、環境の変化をチャンスととらえ、新たな分野に挑戦していきます。

 

3-2.働きやすい職場

全役職員の人権と多様性を尊重し、差別やハラスメント等を行わず、見逃しません。

 

3-3.会社の資産・財産の取り扱い

MUFGグループ各社の有形・無形の資産・財産を守り、これを毀損するような行為を許しません。

 

3-4.問題事象の報告・相談

法令・社則等や本行動規範に違反する行為等に気づいたら、速やかに職場の上席者に報告・相談、あるいは内部通報制度等を通じて報告します。

 

 

 

 

② 企業統治の体制
(ⅰ)概要及び当該体制を採用する理由

当社は、設立以来、「社外の視点」を重視し、安定的で実効性の高いコーポレート・ガバナンス態勢を構築してきました。

当社は、持株会社の執行と監督の分離による取締役会の監督機能の強化と、実効的・効率的で、G-SIBs(グローバルなシステム上重要な銀行)として海外のステークホルダーにとっても理解しやすいガバナンス態勢の構築を図るため、指名委員会等設置会社の形態を採用しております(取締役会及び会社法が定める各委員会の概要、構成員については後記(イ)会社の機関の概要ご参照)。

また、MUFGのコーポレート・ガバナンスの考え方や枠組みを示す、「MUFGコーポレートガバナンス方針」を制定し、公表しております。

 

(イ)会社の機関の概要

(a) 取締役会及び取締役

・ 取締役会は、経営の基本方針その他当社の業務執行を決定し、取締役及び執行役の職務の執行を監督しております。取締役会は、会社法が取締役会の専決事項として定める事項を除き、業務執行の決定を原則として執行役に委任しております。ただし、特に重要な業務執行の決定については、取締役会が行います。

・ 取締役会は、当社グループの事業に関する深い知見を備えるとともに、金融、財務会計、リスク管理及び法令遵守等に関する多様な知見・専門性を備えた、全体として適切なバランスの取れた取締役にて構成しております。

・本有価証券報告書提出日現在における取締役会の構成員は以下の16名です。

藤井 眞理子(社外取締役)

本田 桂子(社外取締役)

加藤 薰(社外取締役)

桑原 聡子(社外取締役)

トビー・S・マイヤソン(社外取締役)

野本 弘文(社外取締役)

新貝 康司(社外取締役)

辻 幸一(社外取締役)

タリサ・ワタナゲス(社外取締役)

小倉 律夫

宮永 憲一

三毛 兼承(執行役会長)

荒木 三郎

長島 巌

半沢 淳一

亀澤 宏規

・2022年6月29日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として、「取締役16名選任の件」を提案しております。当該議案が承認可決された場合、当社の取締役会の構成員は以下の16名となります。

藤井 眞理子(社外取締役)

本田 桂子(社外取締役)

加藤 薰(社外取締役)

桑原 聡子(社外取締役)

トビー・S・マイヤソン(社外取締役)

野本 弘文(社外取締役)

新貝 康司(社外取締役)

辻 幸一(社外取締役)

タリサ・ワタナゲス(社外取締役)

小倉 律夫

宮永 憲一

三毛 兼承(執行役会長)

亀澤 宏規

長島 巌

半沢 淳一

小林 真

 

(b) 委員会

・会社法が定める「指名・ガバナンス委員会(会社法上の指名委員会)」、「報酬委員会」、「監査委員会」のほか、「リスク委員会」及びリスク委員会傘下の「米国リスク委員会」を、以下のとおり、設置しております。

 

(会社法が定める委員会)

指名・ガバナンス委員会

株主総会に提出する取締役選任及び解任に関する議案内容の決定、当社及び主な子会社の重要な人事や当社のコーポレート・ガバナンスの方針・態勢に関する事項について審議し、取締役会に報告・提言

[本有価証券報告書提出日現在]

(構成員)野本 弘文(委員長)、藤井 眞理子、加藤 薰、桑原 聡子、亀澤 宏規

[2022年6月29日開催予定の定時株主総会終了後の取締役会決議後]

本有価証券報告書提出日現在から変更なし

報酬委員会

取締役及び執行役等の報酬等の内容に係る決定に関する方針を定めるとともに、個人別の報酬等の内容の決定、当社及び主な子会社の役員等の報酬に関する制度の設置・改廃について決定・審議し、取締役会に報告・提言

[本有価証券報告書提出日現在]

(構成員)桑原 聡子(委員長)、藤井 眞理子、加藤 薰、野本 弘文、亀澤 宏規

[2022年6月29日開催予定の定時株主総会終了後の取締役会決議後]

本有価証券報告書提出日現在から変更なし

監査委員会

取締役及び執行役の職務執行の監査及び監査報告の作成、株主総会に提出する会計監査人の選解任及び会計監査人を再任しないことに関する議案の内容の決定、実査を含めた当社又は子会社の業務・財産の状況の調査等

[本有価証券報告書提出日現在]

(構成員)辻 幸一(委員長)、本田 桂子、加藤 薰、新貝 康司、小倉 律夫、宮永 憲一

[2022年6月29日開催予定の定時株主総会終了後の取締役会決議後]

本有価証券報告書提出日現在から変更なし

 

(会社法が定める以外の委員会)

リスク委員会

リスク管理全般に関する重要事項、トップリスク事案等に関する事項、及びその他リスク委員会で審議を要する重要事項を審議し、取締役会に報告・提言

[本有価証券報告書提出日現在]

(構成員)藤井 眞理子(委員長)、トビー・S・マイヤソン、新貝 康司、タリサ・ワタナゲス、

        宮下 裕(執行役常務 グループCSO)、小出 伸一(外部専門家)、

    宮野谷 篤(外部専門家)、大橋 和彦(外部専門家)

 

[2022年6月29日開催予定の定時株主総会終了後の取締役会決議後]

本有価証券報告書提出日現在から変更なし

米国リスク委員会

米国事業全体におけるリスク管理規則類、及び流動性リスク管理に関する重要事項等の決定、全米国レベルのMUFG業務に関する、リスク管理フレームワーク全般の管理運営状況、MUFGの米国全業務が直面し得る主要リスクの監督、グループ全体の米国におけるリスク管理全般に関する諸事項等を審議し、リスク委員会に報告・提言

[本有価証券報告書提出日現在]

(構成員)Linda Cunningham(委員長、MUFG Americas Holdings Corporation

    (以下、MUAH)社外取締役)、Dean A. Yoost(MUAH社外取締役)、

    Suneel Kamlani(MUAH社外取締役)、Toby S. Myerson(MUAH社外取締役)、

    Roberta Bienfait(MUAH社外取締役)、越 和夫(MUAH/MUFG Union Bank, N.A.

    (以下、MUB)Chairman)、Kevin Cronin(MUAH/MUB CEO)、

    横山 修一(執行役常務 グループCRO)、二重 孝好(常務執行役員)

[2022年6月29日開催予定の定時株主総会終了後の取締役会決議後]

本有価証券報告書提出日現在から変更なし

 

(c) 執行役

・執行役は取締役会の決議によって選定され、本有価証券報告書提出日現在では18名、2022年6月29日開催予定の定時株主総会終了後の取締役会決議後では18名の予定で構成し、取締役会の決議によって委任を受けた当社の業務執行の決定及び当社の業務執行を行います。

 

(d) 経営会議

・業務執行の意思決定機関として経営会議を設置し、取締役会の決定した基本方針に基づき、経営に関する全般的重要事項を協議決定しております。

 

(e) 経営会議傘下の各種委員会等

・経営会議の諮問機関として各種の委員会等を設置し、各委員会等においてそれぞれ所管事項を集中審議し、経営会議に報告することで、経営会議における審議に資することとしております。各種委員会等の概要は以下のとおりです。

 

・経営計画委員会(原則年4回開催)

グループ全体の施策・計数計画及び資本政策の審議、施策・計数計画の進捗状況のフォローアップ

・リスク管理委員会(原則年2回開催)

リスク管理・運営に係る方針及びリスク管理態勢整備に係わる重要事項の審議

・与信委員会(最低年2回開催)

グループ全体の個社集中、業種集中などの与信集中状況等に係わる重要事項の審議

グループ全体の信用リスク管理体制整備に係わる重要事項の審議

・情報開示委員会(原則年6回開催)

開示情報の適正性、開示に係わる内部統制に関する審議

・査問委員会(随時開催)

懲戒に関する事項の審議

・サステナビリティ委員会(原則年1回開催)

グループ全体のサステナビリティ推進に係る方針、戦略、体制に係わる重要事項の審議

・グループコンプライアンス委員会(原則年2回開催)

グループ全体におけるコンプライアンスを推進するための方針及び体制整備に係わる重要事項の審議

・財務委員会(原則年2回開催)

財務・資本運営に係わる重要事項、及びグループ全体・グループ各社の財務・資本運営に係る計画の審議、進捗状況のフォローアップ

 

・投融資委員会(原則年2回開催)

グループ全体の与信及び株式等投資ポートフォリオ全体の運営に係る重要事項の審議

信用リスク・政策投資株式に係るグループ全体の戦略・施策に係る重要事項の審議

・フィデューシャリー・デューティー推進委員会(原則年1回開催)

グループ全体のフィデューシャリー・デューティーに係わる方針、体制及び方針に対する取組状況に関する審議

・政策投資株式運営委員会(原則年2回開催)

 グループ全体の政策投資運営に関する重要事項の審議

 

(f) グローバル・アドバイザリーボード

・経営会議の諮問機関として、日・欧・米・アジア各地域の企業経営や金融規制・政府関係における以下の社外有識者や学識者を委員とするグローバル・アドバイザリーボードを設置。定期的に委員と会議を開催し、MUFGグループの経営全般、グローバル企業としてのガバナンス・事業戦略等について、独立した立場から助言を受けております。

メリト・E・ジャノー氏

(米国コロンビア大学国際公共政策大学院名誉学院、元WTO(世界貿易機関)上級委員会 委員)

ウィリアム・コーエン氏

(IFRS諮問会議議長、前バーゼル銀行監督委員会事務局長)

バージニア・M・ロメッティ氏

(前IBM社取締役会議長・CEO)

アンヌ・ル・ロリエ氏

(前フランス銀行(中央銀行)第一副総裁)

ジョン・M・フリント氏

(英国インフラ投資銀行チーフ・エグゼクティブ、前HSBCグループ・チーフ・エグゼクティブ)

ビクター・K・ファン氏

(香港 馮氏集団(ファン・グループ)グループ会長、元国際商業会議所名誉会長)

ジョージ・ヤオ氏

(元シンガポール外務大臣)

大薗 恵美氏

(一橋ビジネススクール国際企業戦略専攻 専攻長 教授)

河野 正道氏

(前OECD(経済協力開発機構)事務次長、元金融庁金融国際審議官)

 

(g) 執行役員

・執行役員制度を導入しており、事業本部及びコーポレートセンターの副本部長や主要なライン長など、本有価証券報告書提出日現在では常務執行役員39名及び執行役員51名が、2022年6月29日開催予定の定時株主総会終了後の取締役会決議後では常務執行役員38名及び執行役員58名の予定で、定められた業務執行に従事しております。

 

(ロ)グループのガバナンス態勢

グループ・ガバナンス態勢を強化し、持株会社としての経営管理を的確に行うために、グループ横断的なリスク管理態勢、コンプライアンス態勢及び内部監査態勢を構築するとともに、主要な子会社である三菱UFJ銀行、三菱UFJ信託銀行及び三菱UFJ証券ホールディングスと経営管理契約を締結し、職務分担に沿って協議、報告を受ける態勢を整備しております。

主要な子会社では、監査等委員会設置会社へ移行し、取締役会による実効性のある経営監督態勢の構築などを通じたコーポレート・ガバナンス態勢のさらなる強化を図っているほか、重要な業務執行の決定を、取締役会から執行へ大幅に委任することで、迅速な意思決定が可能な体制を構築しております。また、社外取締役が過半を占める監査等委員会が監査・監督機能を行使することで、経営の透明性・客観性の向上を図っております。

主要な子会社においては、内部監査計画の基本方針や内部監査結果などの重要事項は、内部監査部門が監査等委員会及び取締役会に報告し、審議される仕組みとしております。

 

(ハ)会社のコーポレート・ガバナンス充実に向けた取組みの最近の実施状況

2021年度は、取締役会を10回開催し、経営の基本方針その他当社の業務執行を決定するとともに、取締役及び執行役の職務を監督しました。

取締役会傘下の委員会については、指名・ガバナンス委員会(会社法上の指名委員会)を11回、報酬委員会を8回、監査委員会を16回開催し、取締役会に報告・提言を行いました。また、リスク委員会を6回、リスク委員会傘下の米国リスク委員会を7回開催しております。

経営会議の諮問機関であるグローバル・アドバイザリーボードは年1回アニュアルミーティングを開催しております。

企業情報の開示については、証券取引所の規則に基づく適時開示の実施やディスクロージャー誌による開示に加え、ホームページ等を通じて、適時適切な情報提供に取り組んでおります。また、中長期の投資家向けに当社の企業価値向上に向けた取組みを分かり易く記載した統合報告書を作成しております。

 

 

業務執行・監査の仕組み、内部統制の仕組みの模式図は以下のとおりです。

 

<持株会社のガバナンス構造>

 


(*1) 米国プルデンシャル規制に基づき設置

 

 

(ⅱ)その他の事項

(イ)会社の業務の適正を確保するための体制(内部統制体制)

当社は、会社法及び同施行規則の規定にのっとり、会社の業務の適正を確保するための体制(内部統制体制)を以下のとおり決議し、この決議内容にのっとり、社則の制定、所管部署の設置、計画・方針の策定その他の体制の整備を行い健全かつ堅固な経営体制構築に努めております。

なお、以下における直接出資会社とは、当社が直接出資する主たる子会社(※)を指します。当社グループとは、会社法第416条第1項第1号で規定する、当社及び当社の子会社から成る企業集団を指します。

(※) 株式会社三菱UFJ銀行、三菱UFJ信託銀行株式会社、三菱UFJ証券ホールディングス株式会社、三菱UFJニコス株式会社、アコム株式会社

 

1.グループ管理体制

(1) 当社は、当社グループとしての業務の適正を確保するため、全ての活動の指針としての「MUFG Way」、全役職員の判断及び行動の基準としての「行動規範」を制定する。

(2) 当社は、当社グループの経営管理の基本方針を定めるほか、顧客保護等管理、リスク管理、コンプライアンス、内部監査等、項目ごとに、経営管理のための社則を制定するとともに、当社が直接出資する子会社と経営管理契約等を締結する。

(3) 当社は、経営管理のため、各社則にのっとり、職務分担に沿って当社が直接出資する子会社より協議、報告を受け、適切な経営管理を行う。

(4) 当社が直接、経営管理する対象は、当社が直接出資する子会社とし、当社が直接出資しない子会社へは、当該子会社に直接出資する子会社が経営管理を行う。当社は、その直接出資する子会社が行う経営管理について、必要に応じて指導・助言を行う。

(5) 当社は、財務報告に係る内部統制に関する社則を制定するとともに、その一環として会計監査ホットライン(当社グループにおける会計に係る事案について、当社グループ会社の役職員のみならず一般関係者からの通報を受付ける内部通報制度)を設置する。

(6) 当社は、当社グループの情報開示に関する方針を定め、公平・公正かつ適切な情報開示を行うための体制を整備する。

 

2.法令等遵守体制

(1) 当社及び当社の直接出資会社は、役職員の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するため、「MUFG Way」、「行動規範」及びこれらに相当するものを制定又は採択する。

(2) 当社及び当社の直接出資会社は、各種社則及びコンプライアンス・マニュアルの制定及び周知を通じて、役職員が法令等を遵守することを確保するための体制を整備する。

(3) 当社及び当社の直接出資会社は、コンプライアンスの推進及び管理にかかわる委員会等や、コンプライアンスを担当する役員(チーフ・コンプライアンス・オフィサー)及び統括部署を設置する。

(4) 当社及び当社の直接出資会社は、コンプライアンス・プログラム(役職員を対象とする教育等、役職員が法令等を遵守することを確保するための具体的計画)を策定し、その進捗状況のフォローアップを実施する。

(5) 当社及び当社の直接出資会社は、役職員等から不正行為に関する通報を受付ける内部通報制度を設ける。

(6) 当社及び当社の直接出資会社は、市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力に対しては毅然とした態度を貫き、取引の防止に努める。

(7) 当社及び当社の直接出資会社は、金融機関が提供する金融サービスが各種の金融犯罪やマネー・ローンダリング及びテロ活動への資金支援等に利用される可能性があることに留意し、金融犯罪の検知、防止に努める。

 

 

 

 

3.顧客保護等管理体制

(1) 「MUFG Way」及び「行動規範」を踏まえて「お客さま本位の徹底」を実現するため、当社及び当社の直接出資会社は、お客さまの保護及び利便性向上に向けた顧客保護等管理の基本方針及び関連社則の制定、管理・統括部署の設置、役職員への周知等を通じて、お客さまへの説明やサポート体制、情報管理体制、利益相反管理体制等を整備する。

(2) 情報管理体制整備の一環として策定した「個人情報保護方針」に基づき、当社及び当社の直接出資会社は、個人情報が適切に保護・管理される体制を整備する。

(3) 利益相反管理に関する基本方針として策定した「利益相反管理方針」に基づき、当社及び当社の直接出資会社は、お客さまの利益を不当に害することがないよう、利益相反を管理する体制を整備する。

 

4.情報保存管理体制

(1) 取締役会及び経営会議等の会議の議事録及び参考資料等、重要な文書について、社則の定めるところにより、保存・管理を行う。

(2) 監査委員会又は監査委員が求めたときは、担当部署はいつでも当該請求のあった文書を閲覧又は謄写に供する。

 

5.リスク管理体制

(1) 当社及び当社の直接出資会社は、業務遂行から生じる様々なリスクを可能な限り統一的な尺度で総合的に把握した上で、経営の安全性を確保しつつ、株主価値の極大化を追求するため、統合リスク管理・運営を行う。

(2) 当社及び当社の直接出資会社は、リスクを次のように分類した上で、それぞれのリスク管理規則において当該リスクの管理の基本方針を定めるなど、リスク管理・運営のための社則を制定し、その整備・運営の状況について検証する。

① 信用リスク

② 市場リスク

③ 資金流動性リスク

④ オペレーショナルリスク

⑤ 評判リスク

⑥ モデルリスク

(3) 当社及び当社の直接出資会社は、統合リスク運営のための管理体制を整備するものとする。リスクの管理・運営にかかわる委員会や、リスク管理を担当する役員及び統括部署等を設置する。

(4) 当社及び当社の直接出資会社は、リスクの特定、計測、コントロール及びモニタリングからなるリスク管理プロセスによって適切にリスクを管理する。

(5) 当社は、割当資本制度(リスクを計量化し、当社グループ全体の経済資本(リスク量に見合う資本)を、当社事業本部及び重要な子会社については子会社ごとにリスクカテゴリー別にそれぞれ割り当てる制度)を運営するための体制を整備する。

(6) 当社及び当社の直接出資会社は、危機事象の発生に伴う経済的損失及び信用失墜等を最小限にとどめるとともに、危機事態における業務継続及び迅速な通常機能の回復を確保するために必要な体制を整備する。

 

 

 

6.職務執行の効率性確保のための体制

(1) 当社及び当社の直接出資会社は、経営目標を定めるとともに、経営計画を制定し、適切な手法に基づく経営管理を行う。

(2) 当社取締役会は、法令で定められた専決事項以外の業務執行の決定を、原則として執行役へ委任する。また、執行役等で構成する経営会議を設置するほか、経営会議の諮問機関として各種の委員会を設置する。

(3) 当社の直接出資会社は、経営会議等を設置し、取締役会より一定事項の決定を委任する。経営会議等は、受任事項の決定のほか、取締役会の意思決定に資するため取締役会付議事項を事前に検討する。また、経営会議等の諮問機関として各種の委員会を設置する。

(4) 当社及び当社の直接出資会社は、執行役(当社の直接出資会社においては取締役等)の職務の執行を効率的に行うため、社則に基づく職制、組織体制等の整備を行い、職務執行を分担する。

 

7.内部監査体制

(1) 当社及び当社の直接出資会社は、当社グループの価値向上、「MUFG Way」の実現に向け、ガバナンス、リスク・マネジメント及びコントロールの各プロセスの有効性の評価及び改善を行う高い専門性と独立性を備えた内部監査体制を整備する。

(2) 当社及び当社の直接出資会社は、内部監査の基本事項を定めるため社則を制定する。

(3) 当社及び当社の直接出資会社は、内部監査部署を設置する。

(4) 当社及び当社の直接出資会社の内部監査部署は、当社内部監査部署の統括のもと、連携・協働により、それぞれの取締役会による監督機能を補佐する。

(5) 当社及び当社の直接出資会社の内部監査部署は、必要に応じ監査委員会(当社の直接出資会社においては監査等委員会もしくは監査役)及び会計監査人との間で協力関係を構築し、内部監査の効率的な実施に努める。

(監査委員会の監査の実効性を確保するための体制)

8.監査委員会の職務を補助する使用人に関する体制

(1) 監査委員会の職務を補助する組織として監査委員会事務局を設置し、監査委員会の指揮の下におく。

(2) 監査委員会の職務を補助する使用人の人事等、当該使用人の独立性に関する事項は、監査委員会の意向を尊重する。

 

9.監査委員会への報告に関する体制

(1) 下記の事項を監査委員会に報告する。

① 経営会議で決議又は報告された事項(所定の社則にのっとり、直接出資会社より協議、報告を受ける事項を含む)

② 会社に著しい損害を及ぼすおそれのある事項(所定の社則にのっとり、直接出資会社より協議、報告を受ける事項を含む)

③ 当社グループの業務執行のうち、財務報告・リスク管理・内部統制・コンプライアンス・内部監査について監査委員会が監視・監督を行うために必要な情報

④ MUFGグループ・コンプライアンス・ヘルプライン及び会計監査ホットラインの通報の状況及び通報された事案の内容、当社の直接出資会社における内部通報制度等の利用実績

⑤ その他監査委員会が報告を求める事項

(2) MUFGグループ・コンプライアンス・ヘルプライン又は会計監査ホットラインによる通報を行った者が、当該報告をしたことを理由に不利な取扱いを受けないことを確保するための体制を整備する。

 

 

 

10.監査委員の職務の執行について生ずる費用又は債務に係る方針

(1) 監査委員の職務の執行(監査委員会の職務の執行に関するものに限る)に必要な費用又は債務については、監査委員の請求に従い支払その他の処理を行う。

 

11.その他監査委員会の監査の実効性確保のための体制

(1) 代表執行役及び内部監査部署は、監査委員会と定期的に意見交換を行う。

(2) 内部監査部門の重要な人事は、監査委員会の決議を経て決定するものとする。

(3) 内部監査部署は、監査委員会に対し内部監査計画と内部監査結果の報告を行うほか、監査委員会より具体的な指示を受けるものとする。

(4) 監査委員は、経営会議その他の重要な委員会等に出席できるものとする。

(5) 役職員は、監査委員会又は監査委員からの調査又はヒアリング依頼に対し協力するものとする。

(6) その他、役職員は、監査委員会方針、監査委員会規則及び監査委員会監査基準に定めのある事項を尊重する。

以上

 

 

(ⅲ)責任限定契約及び役員等賠償責任保険契約の内容の概要

(取締役との責任限定契約)

当社は、取締役(業務執行取締役等であるものを除く。)との間において、会社法第427条第1項の規定に基づき、会社法第423条第1項の賠償責任を限定する契約を締結しており、その職務を行うにつき善意かつ重過失がなかったときは、金1千万円又は会社法第425条第1項に定める最低責任限度額のいずれか高い額を責任の限度としております。

 

(役員等賠償責任保険契約)

当社は、当社及び株式会社三菱UFJ銀行の取締役等を被保険者として、会社法第430条の3第1項に規定する役員等賠償責任保険契約を締結しております。当該保険契約では、被保険者が負担することとなる法律上の損害賠償金や争訟費用等が填補されることとなり、また、全ての保険料を両社が負担しております。

 

③ 定款で取締役の定数又は取締役の資格制限について定め、また、取締役の選解任の決議要件につき、会社法と異なる別段の定めをした場合の内容

当社の定款には、取締役の定数及び選任決議について、以下のとおり定めております。なお、解任決議につきましては別段の定めはございません。

 

定款第30条(員数及び選任方法)

当会社の取締役は20名以内とし、株主総会において選任する。

② 取締役の選任決議は、議決権を行使することのできる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数をもって行う。

③ 取締役の選任決議は、累積投票によらないものとする。

 

④  株主総会決議事項を取締役会で決議することができることとした場合にはその事項及びその理由、取締役会決議事項を株主総会では決議できないことを定款で定めた場合にはその事項及びその理由並びに株主総会の特別決議要件を変更した場合にはその内容及びその理由

 

(ⅰ)当社は、以下の株主総会決議事項につき取締役会で決議することができる旨を定款に定めております。

・取締役及び執行役の責任免除(定款第33条及び第40条)

取締役(取締役であった者を含む。)及び執行役(執行役であった者を含む。)が、期待される役割を十分に発揮できるよう、会社法第426条第1項の規定に基づき、同法第423条第1項の賠償責任について、当該取締役及び執行役が善意でかつ重大な過失がない場合には、取締役会の決議をもって、法令の定める限度において、免除することができることとしております。

・自己の株式の取得(定款第44条)

資本政策の機動性を確保するため、株主との合意による自己の株式の取得を取締役会決議により行うことができることとしております。

・中間配当金(定款第46条)

剰余金の配当を期末配当以外にも実施するため、取締役会の決議により毎年9月30日の最終の株主名簿に記載又は記録された株主又は登録株式質権者に対し、会社法第454条第5項の規定による金銭による剰余金の配当(当該金銭を中間配当金という。)を行うことができることとしております。

 

(ⅱ)株主総会の円滑な運営を行うことを目的として、当社の定款に株主総会の特別決議要件に関する別段の定めを以下のとおり定めております。

定款第26条第2項

会社法第309条第2項の定めによる決議及び会社法その他法令において同項の決議方法が準用される決議は、議決権を行使することのできる株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席し、その議決権の3分の2以上をもって行う。

定款第29条第3項

定款第26条第2項の規定は、会社法第324条第2項の規定による種類株主総会の決議にこれを準用する。

 

⑤  株式の種類による議決権の有無等の差異及び理由他

当社は種類株式発行会社であって、財務政策上の柔軟性を確保するために、普通株式及び複数の優先株式の発行を定款に定めております。単元株式数は、普通株式及び優先株式のそれぞれにつき100株であります。優先株式を有する株主(以下、「優先株主」という。)は、法令に別段の定めがある場合を除き、株主総会において議決権を有しません。ただし、優先株主は定款に定める額の金銭による剰余金の配当(以下、「優先配当金」という。)を受ける旨の議案が定時株主総会に提出されないときはその総会より、その議案が定時株主総会で否決されたときはその総会の終結の時より優先配当金を受ける旨の決議がある時までは議決権を有します。

 

 

(2) 【役員の状況】

  ①役員一覧

(i) 2022年6月27日(有価証券報告書提出日)現在の役員の状況は以下の通りです。

 男性28名 女性4名 (役員のうち女性の比率12.5%)

  a.取締役の状況

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

藤 井  眞 理 子

1955年3月9日

1977年4月

大蔵省入省

1997年7月

同 関税局国際調査課長

1999年4月

東京大学先端科学技術研究センター助教授

2001年3月

東京大学先端経済工学研究センター教授

2004年4月

国立大学法人 東京大学先端科学技術研究センター教授

2014年6月

電源開発株式会社社外取締役

2015年10月

国立大学法人 東京大学先端科学技術研究センター教授退職

電源開発株式会社社外取締役退任

特命全権大使 ラトビア国駐箚

2016年6月

東京大学名誉教授(現職)

2019年1月

特命全権大使 ラトビア国駐箚 退官

2019年6月

株式会社エヌ・ティ・ティ・データ

社外取締役(現職)

当社社外取締役(現職)

(注)2

普通株式

0

取締役

本 田 桂 子

1961年9月27日

1984年4月

ベイン・アンド・カンパニー・ジャパン・インコーポレイテッド入社

1986年5月

シェアソン・リーマン・ブラザーズ証券株式会社入社

1989年7月

マッキンゼー・アンド・カンパニー・インク・日本支社入社

1999年7月

同社パートナー

2007年7月

同社ディレクター(シニアパートナー)

2013年7月

世界銀行グループ

多数国間投資保証機関長官CEO

2019年10月

同退任

2020年1月

コロンビア大学国際公共政策大学院

Adjunct Professor and Adjunct Senior

Research Scholar(現職)

2020年3月

AGC株式会社社外取締役(現職)

2020年6月

当社社外取締役(現職)

2022年6月

株式会社リクルートホールディングス

社外取締役(現職)

(注)2

普通株式

0

取締役

加 藤   薰

1951年5月20日

1977年4月

日本電信電話公社入社

1999年7月

NTT関西移動通信網株式会社設備部長

2000年4月

株式会社NTTドコモ関西設備部長

2002年6月

同社取締役経営企画部長

2005年7月

三井住友カード株式会社

代表取締役兼専務執行役員

2007年7月

株式会社NTTドコモ関西

常務取締役経営企画部長

2008年6月

株式会社NTTドコモ

取締役常務執行役員経営企画部長

2012年6月

同社代表取締役社長

2016年6月

同社取締役相談役

2018年6月

同社相談役

2019年6月

当社社外取締役(現職)

2021年3月

キリンホールディングス株式会社

社外取締役(現職)

2022年6月

株式会社NTTドコモ

シニアアドバイザー(現職)

(注)2

普通株式

0

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

桑 原 聡 子

1964年11月1日

1990年4月

弁護士登録 第二東京弁護士会入会

森綜合法律事務所(現森・濱田松本法律事務所)入所

1998年1月

森・濱田松本法律事務所パートナー

2016年6月

株式会社バンダイナムコホールディングス社外取締役(現職)

2020年3月

株式会社ユニカフェ社外監査役(現職)

2020年4月

外苑法律事務所パートナー(現職)

2020年6月

日本郵船株式会社社外監査役(現職)

2021年6月

当社社外取締役(現職)

(注)2

普通株式

0

取締役

トビー・S・
マイヤソン

1949年7月20日

1977年9月

米国ニューヨーク州および

カリフォルニア州弁護士登録

1981年10月

Paul, Weiss, Rifkind, Wharton

 & Garrison LLP 入所

1983年6月

同所パートナー

1989年4月

Wasserstein Perella & Co.Inc.

マネージング・ディレクター

1990年11月

Paul, Weiss, Rifkind, Wharton

 & Garrison LLP パートナー

2014年6月

MUFGユニオンバンク

社外取締役(現職)

2016年12月

Paul, Weiss, Rifkind, Wharton

 & Garrison LLP 退職

2017年1月

Longsight Strategic Advisors LLC

チェアマン&CEO(現職)

2017年2月

米州MUFGホールディングスコーポレーション社外取締役(現職)

2017年6月

当社社外取締役(現職)

(他の会社の代表状況)

Longsight Strategic Advisors LLC

チェアマン&CEO

(注)2

(注)3

*

取締役

野 本 弘 文

1947年9月27日

1971年4月

東京急行電鉄株式会社入社

2003年4月

同社経営統括本部

メディア事業室統括室長

2004年4月

イッツ・コミュニケーションズ

株式会社代表取締役社長

2007年6月

東京急行電鉄株式会社取締役

同社執行役員開発事業本部長

2008年1月

同社常務取締役

2008年6月

同社専務取締役

2010年4月

同社執行役員都市生活創造本部長

2010年6月

同社代表取締役 専務取締役

2011年4月

同社代表取締役社長

2015年6月

同社代表取締役社長 社長執行役員

2018年4月

同社(現東急株式会社)

代表取締役会長(現職)

2019年6月

株式会社スリーハンドレッドクラブ

代表取締役社長(現職)

当社社外取締役(現職)

(他の会社の代表状況)

東急株式会社代表取締役会長

株式会社スリーハンドレッドクラブ

代表取締役社長

(注)2

普通株式

25,000

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

新 貝 康 司

1956年1月11日

1980年4月

日本専売公社入社

2001年7月

日本たばこ産業株式会社財務企画部長

2004年6月

同社執行役員財務グループリーダー

2004年7月

同社執行役員財務責任者

2005年6月

同社取締役執行役員財務責任者

2006年6月

同社取締役

JT International S.A. Executive Vice President and Deputy CEO

2011年6月

日本たばこ産業株式会社

代表取締役副社長

2014年6月

株式会社リクルートホールディングス

社外取締役

2018年1月

日本たばこ産業株式会社取締役

2018年3月

アサヒグループホールディングス株式会社社外取締役

2018年6月

株式会社エクサウィザーズ

社外取締役(現職)

当社社外取締役(現職)

2019年6月

第一生命ホールディングス株式会社

社外取締役(現職)

2022年6月

オリンパス株式会社社外取締役(現職)

(注)2

普通株式

0

取締役

辻   幸 一

1957年4月10日

1984年10月

ピート・マーウィック・ミッチェル会計士事務所入所

1988年9月

公認会計士登録

1989年2月

スイス国チューリッヒ駐在

2004年7月

新日本監査法人シニアパートナー

2016年2月

新日本有限責任監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)理事長

2019年7月

EYジャパン合同会社Chairman & CEO

EY Japan株式会社取締役

2021年6月

当社社外取締役(現職)

(注)2

普通株式

0

取締役

タリサ・
ワタナゲス

1949年11月30日

1975年6月

タイ銀行入行

1988年1月

国際通貨基金(IMF)エコノミスト(出向)

2002年10月

タイ銀行副総裁

2006年11月

同行総裁

2010年9月

同退任

2013年3月

The Siam Cement Public Company

Limited社外取締役

2017年6月

当社社外取締役(現職)

(注)2

普通株式

0

取締役

小 倉 律 夫

1964年1月21日

1986年4月

株式会社三和銀行入行

2012年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2016年5月

株式会社三菱東京UFJ銀行

常務執行役員

2017年5月

当社常務執行役員

2019年4月

当社執行役常務

2020年4月

当社常務執行役員

2020年6月

当社取締役(現職)

(注)2

普通株式

95,534

取締役

宮 永 憲 一

1960年2月25日

1982年4月

東洋信託銀行株式会社入社

2009年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員

2013年6月

同社常務取締役

2016年6月

同社専務執行役員

2017年6月

同社取締役副社長執行役員

当社常務執行役員

2021年6月

当社取締役(現職)

(注)2

普通株式

183,678

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

三 毛 兼 承

1956年11月4日

1979年4月

株式会社三菱銀行入行

2005年6月

株式会社東京三菱銀行執行役員

当社執行役員

2009年5月

株式会社三菱東京UFJ銀行

常務執行役員

2011年5月

当社常務執行役員

2011年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行常務取締役

2013年5月

同行専務執行役員

2015年10月

米州MUFGホールディングスコーポレーション会長

MUFGユニオンバンク会長

2016年5月

株式会社三菱東京UFJ銀行

副頭取執行役員

当社執行役専務

2016年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行

取締役副頭取

2017年6月

同行取締役頭取執行役員

当社取締役 代表執行役副会長

2019年4月

当社取締役 代表執行役社長

2020年4月

当社取締役 代表執行役副会長

2021年4月

当社取締役 執行役会長(現職)

(注)2

普通株式

292,062

取締役

亀 澤 宏 規

1961年11月18日

1986年4月

株式会社三菱銀行入行

2010年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2014年5月

株式会社三菱東京UFJ銀行

常務執行役員

当社常務執行役員

2017年5月

当社執行役常務

2017年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行

取締役常務執行役員

2018年5月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役専務執行役員

当社執行役専務

2018年12月

Global Open Network株式会社

代表取締役最高経営責任者(CEO)

2019年4月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役副頭取執行役員

当社代表執行役副社長

Global Open Network Japan株式会社

代表取締役最高経営責任者(CEO)

2019年6月

当社取締役 代表執行役副社長

2019年8月

Global Open Network Japan株式会社

代表取締役会長

2020年4月

株式会社三菱UFJ銀行取締役(現職)

当社取締役 代表執行役社長(現職)

(注)2

普通株式

69,639

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

荒 木 三 郎

1957年8月6日

1981年4月

株式会社三菱銀行入行

2007年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

2009年5月

当社執行役員

2011年5月

株式会社三菱東京UFJ銀行

常務執行役員

当社常務執行役員

2012年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行常務取締役

当社取締役

2014年6月

当社常務執行役員

2015年5月

株式会社三菱東京UFJ銀行専務取締役

2015年6月

当社執行役専務

2016年5月

株式会社三菱東京UFJ銀行

取締役副頭取

2017年6月

同行取締役副頭取執行役員

2018年4月

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社取締役社長兼最高経営責任者

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社取締役社長兼最高経営責任者

当社代表執行役副会長

2018年6月

当社取締役 代表執行役副会長

2021年7月

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社取締役社長兼グローバルCEO

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社取締役社長兼CEO

2022年4月

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社取締役会長(現職)

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社副会長(現職)

当社取締役(現職)

 

(他の会社の代表状況)

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社取締役会長

(注)2

普通株式

278,180

取締役

長 島   巌

1963年3月15日

1985年4月

三菱信託銀行株式会社入社

2011年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員

2013年6月

同社常務執行役員

当社執行役員

2015年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社常務取締役

当社常務執行役員

2016年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社

取締役専務執行役員

2019年4月

同社取締役副社長執行役員

エム・ユー・トラスト・アップルプランニング株式会社代表取締役社長

当社執行役専務

2020年4月

三菱UFJ信託銀行株式会社

取締役社長(現職)

当社代表執行役副会長

2020年6月

当社取締役 代表執行役副会長

2022年4月

当社取締役(現職)

(他の会社の代表状況)

三菱UFJ信託銀行株式会社

取締役社長

(注)2

普通株式

129,081

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

半 沢 淳 一

1965年1月19日

1988年4月

株式会社三菱銀行入行

2014年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2018年5月

株式会社三菱UFJ銀行常務執行役員

2019年4月

当社執行役常務

2019年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員

2021年4月

同行取締役頭取執行役員(現職)

当社代表執行役副会長

2021年6月

当社取締役 代表執行役副会長

2022年4月

当社取締役(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役頭取執行役員

(注)2

普通株式

58,900

1,132,074

 

(注) 1 取締役のうち、藤井眞理子、本田桂子、加藤薰、桑原聡子、トビー・S・マイヤソン、野本弘文、新貝康司、辻幸一、タリサ・ワタナゲスの各氏は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。

2 取締役の任期は、2021年6月29日の定時株主総会での選任後、2022年3月期にかかる定時株主総会の終結の時までであります。

3 ADRにより、実質的に当社株式を有する取締役は、次のとおりです。

  なお、当該株式数は、上記「所有株式数」に含まれていません。

   * トビー・S・マイヤソン 368株

4 当社は、指名委員会等設置会社であります。委員会の構成及び委員長については、以下のとおりであります。

  指名・ガバナンス委員会(会社法上の指名委員会):野本弘文(委員長)、藤井眞理子、加藤薰、桑原聡子、亀澤宏規

  報酬委員会:桑原聡子(委員長)、藤井眞理子、加藤薰、野本弘文、亀澤宏規

  監査委員会:辻幸一(委員長)、本田桂子、加藤薰、新貝康司、小倉律夫、宮永憲一

 

 

 b.執行役の状況

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

執行役会長

三 毛 兼 承

1956年11月4日

(注)1

(注)2

普通株式

292,062

代表執行役社長
グループCEO

亀 澤 宏 規

1961年11月18日

(注)1

(注)2

普通株式

69,639

執行役専務
グループCAO兼
監査部長

柴   義 隆

1961年7月25日

1986年4月

株式会社東海銀行入行

2012年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

2015年7月

当社執行役員

2016年5月

株式会社三菱東京UFJ銀行

常務執行役員

2020年4月

当社執行役専務(現職)

(注)2

普通株式

129,403

代表執行役専務
グループCFO

米 花 哲 也

1964年2月10日

1986年4月

三菱信託銀行株式会社入社

2012年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員

当社執行役員

2015年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社

常務執行役員

2016年6月

同社取締役常務執行役員

当社常務執行役員

2019年4月

三菱UFJ信託銀行株式会社

取締役専務執行役員

2020年4月

株式会社三菱UFJ銀行専務執行役員

当社執行役専務

2020年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役専務執行役員(現職)

2022年4月

当社代表執行役専務(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役専務執行役員

(注)2

普通株式

89,922

代表執行役専務
コーポレート
バンキング
事業本部長

林   尚 見

1965年3月16日

1987年4月

株式会社三菱銀行入行

2013年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2017年1月

株式会社三菱東京UFJ銀行

常務執行役員

2018年5月

当社執行役常務

2018年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員

2021年4月

同行取締役専務執行役員

当社執行役専務

2022年4月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役副頭取執行役員(現職)

当社代表執行役専務(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役副頭取執行役員

(注)2

普通株式

26,810

代表執行役専務
法人・リテール
事業本部長
兼ウェルス
 マネジメント
 ユニット長

宮 田   敦

1964年3月29日

1987年4月

株式会社三和銀行入行

2013年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

2015年5月

当社執行役員

2017年5月

株式会社三菱東京UFJ銀行

常務執行役員

2018年7月

当社常務執行役員

2021年4月

株式会社三菱UFJ銀行専務執行役員

当社執行役専務

2021年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役専務執行役員

2022年4月

同行取締役副頭取執行役員(現職)

当社代表執行役専務(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役副頭取執行役員

(注)2

普通株式

45,297

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

執行役専務
受託財産事業本部長

安 田 敬 之

1963年6月19日

1987年4月

三菱信託銀行株式会社入社

2013年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員

2015年2月

当社執行役員

2017年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社

常務執行役員

2021年4月

同社取締役専務執行役員(現職)

当社執行役専務(現職)

(他の会社の代表状況)

三菱UFJ信託銀行株式会社

取締役専務執行役員

(注)2

普通株式

30,500

執行役専務
グループCHRO

佐々木 照 之

1965年1月12日

1988年4月

株式会社三和銀行入行

2014年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

2017年6月

三菱UFJファクター株式会社

代表取締役社長

2019年4月

株式会社三菱UFJ銀行常務執行役員

2021年4月

当社常務執行役員

2021年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員

2022年1月

当社執行役常務

2022年4月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役専務執行役員(現職)

当社執行役専務(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役専務執行役員

(注)2

普通株式

51,521

 

執行役常務
グループCLO

森   浩 志

1965年2月21日

1989年4月

日本開発銀行(現株式会社日本政策投資銀行)入行

1993年4月

自治省財政局出向

2003年6月

更生会社株式会社テザック出向

管財人代理兼経営企画室長

2006年10月

弁護士登録

西村あさひ法律事務所入所

2010年11月

株式会社USEN社外取締役

2012年1月

西村あさひ法律事務所パートナー

2013年6月

カゴメ株式会社補欠監査役

2016年3月

同社社外取締役(監査等委員)

2016年6月

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社社外取締役(監査等委員)

2019年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(現職)

当社執行役常務(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員

(注)2

普通株式

8,285

執行役常務
デジタルサービス
事業本部長兼
グループCDTO

大 澤 正 和

1968年6月20日

1991年4月

株式会社三菱銀行入行

2017年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2020年4月

株式会社三菱UFJ銀行常務執行役員

当社執行役常務(現職)

Global Open Network株式会社代表取締役最高経営責任者(CEO)(現職)

Global Open Network Japan株式会社

代表取締役会長

2020年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(現職)

2022年6月

Global Open Network Japan株式会社

代表取締役会長兼最高経営責任者(CEO)(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員

Global Open Network株式会社

代表取締役最高経営責任者(CEO)

Global Open Network Japan株式会社

代表取締役会長兼最高経営責任者(CEO)

(注)2

普通株式

15,200

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表執行役常務
グループCSO
(経営企画部(除く
財務・資源運営兼
海外事業)担当)兼
総務部担当

宮 下   裕

1967年10月11日

1990年4月

株式会社三和銀行入行

2016年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

 

当社執行役員

2020年4月

株式会社三菱UFJ銀行常務執行役員

 

当社常務執行役員

2020年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(現職)

2021年4月

当社執行役常務

2022年4月

当社代表執行役常務(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員

(注)2

普通株式

26,400

執行役常務
グループCCO

築 山 慶太郎

1967年12月7日

1991年4月

株式会社三菱銀行入行

2018年6月

株式会社三菱UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2021年4月

株式会社三菱UFJ銀行常務執行役員

当社執行役常務(現職)

2021年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員

(注)2

普通株式

26,769

執行役常務
グローバルCIB
事業本部長

中 濱 文 貴

1966年7月28日

2009年12月

株式会社三菱東京UFJ銀行入行

2018年6月

株式会社三菱UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2021年4月

株式会社三菱UFJ銀行

常務執行役員(現職)

当社常務執行役員

2022年4月

当社執行役常務(現職)

(注)3

普通株式

11,269

執行役常務
グループCIO

越 智 俊 城

1968年6月23日

1991年4月

株式会社三和銀行入行

2018年6月

株式会社三菱UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2019年4月

三菱UFJニコス株式会社常務執行役員

2022年4月

株式会社三菱UFJ銀行

常務執行役員(現職)

当社執行役常務(現職)

(注)3

普通株式

18,800

執行役常務
市場事業本部長

関   浩 之

1968年3月10日

1990年4月

株式会社三菱銀行入行

2016年6月

株式会社三菱UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2021年4月

株式会社三菱UFJ銀行

常務執行役員(現職)

当社常務執行役員

2022年4月

当社執行役常務(現職)

(注)3

普通株式

23,150

執行役常務
グループCOO-I
兼グローバル
コマーシャル
バンキング
事業本部副本部長、
主に米州・欧州担当

髙 瀬 英 明

1968年12月14日

1991年4月

株式会社三菱銀行入行

2017年6月

株式会社三菱UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2019年8月

MUFGバンク(ヨーロッパ)頭取

2021年4月

株式会社三菱UFJ銀行

常務執行役員(現職)

2022年4月

当社執行役常務(現職)

(注)3

普通株式

16,300

執行役常務
グローバル
コマーシャル
バンキング
事業本部長兼
グループDeputy COO-I、
主にアジア担当

大 和 健 一

1968年6月27日

1991年4月

株式会社東京銀行入行

2017年6月

株式会社三菱UFJ銀行執行役員

2019年8月

MUFGバンク(中国)有限公司

行長(頭取)

2022年4月

株式会社三菱UFJ銀行

常務執行役員(現職)

当社執行役常務(現職)

(注)3

普通株式

35,326

執行役常務
グループCRO

横 山 修 一

1965年12月17日

1990年4月

株式会社東京銀行入行

2016年6月

株式会社三菱UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2020年4月

株式会社三菱UFJ銀行

常務執行役員(現職)

2022年4月

当社執行役常務(現職)

(注)3

普通株式

39,800

956,453

 

(注) 1 「(2)役員の状況 ①役員一覧 (i) a.取締役の状況」に記載されております。

 

2 執行役の任期は、2021年6月から2022年3月期にかかる定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。

3 執行役の任期は、2022年4月から2022年3月期にかかる定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。

 

(ⅱ) 当社は2022年6月29日開催予定の定時株主総会の議案(決議事項)として「取締役16名選任の件」を提案しており、当該議案が承認可決されますと、当社の役員の状況は以下のとおりになる予定であります。

なお、当該定時株主総会の直後に開催予定の取締役会の決議事項の内容(役職名等)も含め記載しております。

男性28名 女性4名 (役員のうち女性の比率12.5%)

  a.取締役の状況

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

藤 井 眞理子

1955年3月9日

1977年4月

大蔵省入省

1997年7月

同 関税局国際調査課長

1999年4月

東京大学先端科学技術研究センター助教授

2001年3月

東京大学先端経済工学研究センター教授

2004年4月

国立大学法人 東京大学先端科学技術研究センター教授

2014年6月

電源開発株式会社社外取締役

2015年10月

国立大学法人 東京大学先端科学技術研究センター教授退職

電源開発株式会社社外取締役退任

特命全権大使 ラトビア国駐箚

2016年6月

東京大学名誉教授(現職)

2019年1月

特命全権大使 ラトビア国駐箚 退官

2019年6月

株式会社エヌ・ティ・ティ・データ

社外取締役(現職)

当社社外取締役(現職)

(注)2

普通株式

0

取締役

本 田 桂 子

1961年9月27日

1984年4月

ベイン・アンド・カンパニー・ジャパン・インコーポレイテッド入社

1986年5月

シェアソン・リーマン・ブラザーズ証券株式会社入社

1989年7月

マッキンゼー・アンド・カンパニー・インク・日本支社入社

1999年7月

同社パートナー

2007年7月

同社ディレクター(シニアパートナー)

2013年7月

世界銀行グループ

多数国間投資保証機関長官CEO

2019年10月

同退任

2020年1月

コロンビア大学国際公共政策大学院

Adjunct Professor and Adjunct Senior

Research Scholar(現職)

2020年3月

AGC株式会社社外取締役(現職)

2020年6月

当社社外取締役(現職)

2022年6月

株式会社リクルートホールディングス

社外取締役(現職)

(注)2

普通株式

0

取締役

加 藤   薰

1951年5月20日

1977年4月

日本電信電話公社入社

1999年7月

NTT関西移動通信網株式会社設備部長

2000年4月

株式会社NTTドコモ関西設備部長

2002年6月

同社取締役経営企画部長

2005年7月

三井住友カード株式会社

代表取締役兼専務執行役員

2007年7月

株式会社NTTドコモ関西

常務取締役経営企画部長

2008年6月

株式会社NTTドコモ

取締役常務執行役員経営企画部長

2012年6月

同社代表取締役社長

2016年6月

同社取締役相談役

2018年6月

同社相談役

2019年6月

当社社外取締役(現職)

2021年3月

キリンホールディングス株式会社

社外取締役(現職)

2022年6月

株式会社NTTドコモ

シニアアドバイザー(現職)

(注)2

普通株式

0

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

桑 原 聡 子

1964年11月1日

1990年4月

弁護士登録 第二東京弁護士会入会

森綜合法律事務所(現森・濱田松本法律事務所)入所

1998年1月

森・濱田松本法律事務所パートナー

2016年6月

株式会社バンダイナムコホールディングス社外取締役(現職)

2020年3月

株式会社ユニカフェ社外監査役(現職)

2020年4月

外苑法律事務所パートナー(現職)

2020年6月

日本郵船株式会社社外監査役(現職)

2021年6月

当社社外取締役(現職)

(注)2

普通株式

0

取締役

トビー・S・
マイヤソン

1949年7月20日

1977年9月

米国ニューヨーク州および

カリフォルニア州弁護士登録

1981年10月

Paul, Weiss, Rifkind, Wharton

 & Garrison LLP 入所

1983年6月

同所パートナー

1989年4月

Wasserstein Perella & Co.Inc.

マネージング・ディレクター

1990年11月

Paul, Weiss, Rifkind, Wharton

 & Garrison LLP パートナー

2014年6月

MUFGユニオンバンク

社外取締役(現職)

2016年12月

Paul, Weiss, Rifkind, Wharton

 & Garrison LLP 退職

2017年1月

Longsight Strategic Advisors LLC

チェアマン&CEO(現職)

2017年2月

米州MUFGホールディングスコーポレーション社外取締役(現職)

2017年6月

当社社外取締役(現職)

(他の会社の代表状況)

Longsight Strategic Advisors LLC

チェアマン&CEO

(注)2

(注)3

*

取締役

野 本 弘 文

1947年9月27日

1971年4月

東京急行電鉄株式会社入社

2003年4月

同社経営統括本部

メディア事業室統括室長

2004年4月

イッツ・コミュニケーションズ

株式会社代表取締役社長

2007年6月

東京急行電鉄株式会社取締役

同社執行役員開発事業本部長

2008年1月

同社常務取締役

2008年6月

同社専務取締役

2010年4月

同社執行役員都市生活創造本部長

2010年6月

同社代表取締役 専務取締役

2011年4月

同社代表取締役社長

2015年6月

同社代表取締役社長 社長執行役員

2018年4月

同社(現東急株式会社)

代表取締役会長(現職)

2019年6月

株式会社スリーハンドレッドクラブ

代表取締役社長(現職)

当社社外取締役(現職)

(他の会社の代表状況)

東急株式会社代表取締役会長

株式会社スリーハンドレッドクラブ

代表取締役社長

(注)2

普通株式

25,000

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

新 貝 康 司

1956年1月11日

1980年4月

日本専売公社入社

2001年7月

日本たばこ産業株式会社財務企画部長

2004年6月

同社執行役員財務グループリーダー

2004年7月

同社執行役員財務責任者

2005年6月

同社取締役執行役員財務責任者

2006年6月

同社取締役

JT International S.A. Executive Vice President and Deputy CEO

2011年6月

日本たばこ産業株式会社

代表取締役副社長

2014年6月

株式会社リクルートホールディングス

社外取締役

2018年1月

日本たばこ産業株式会社取締役

2018年3月

アサヒグループホールディングス株式会社社外取締役

2018年6月

株式会社エクサウィザーズ

社外取締役(現職)

当社社外取締役(現職)

2019年6月

第一生命ホールディングス株式会社

社外取締役(現職)

2022年6月

オリンパス株式会社社外取締役(現職)

(注)2

普通株式

0

取締役

辻   幸 一

1957年4月10日

1984年10月

ピート・マーウィック・ミッチェル会計士事務所入所

1988年9月

公認会計士登録

1989年2月

スイス国チューリッヒ駐在

2004年7月

新日本監査法人シニアパートナー

2016年2月

新日本有限責任監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)理事長

2019年7月

EYジャパン合同会社Chairman & CEO

EY Japan株式会社取締役

2021年6月

当社社外取締役(現職)

(注)2

普通株式

0

取締役

タリサ・
ワタナゲス

1949年11月30日

1975年6月

タイ銀行入行

1988年1月

国際通貨基金(IMF)エコノミスト(出向)

2002年10月

タイ銀行副総裁

2006年11月

同行総裁

2010年9月

同退任

2013年3月

The Siam Cement Public Company

Limited社外取締役

2017年6月

当社社外取締役(現職)

(注)2

普通株式

0

取締役

小 倉 律 夫

1964年1月21日

1986年4月

株式会社三和銀行入行

2012年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2016年5月

株式会社三菱東京UFJ銀行

常務執行役員

2017年5月

当社常務執行役員

2019年4月

当社執行役常務

2020年4月

当社常務執行役員

2020年6月

当社取締役(現職)

(注)2

普通株式

95,534

取締役

宮 永 憲 一

1960年2月25日

1982年4月

東洋信託銀行株式会社入社

2009年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員

2013年6月

同社常務取締役

2016年6月

同社専務執行役員

2017年6月

同社取締役副社長執行役員

当社常務執行役員

2021年6月

当社取締役(現職)

(注)2

普通株式

183,678

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

三 毛 兼 承

1956年11月4日

1979年4月

株式会社三菱銀行入行

2005年6月

株式会社東京三菱銀行執行役員

当社執行役員

2009年5月

株式会社三菱東京UFJ銀行

常務執行役員

2011年5月

当社常務執行役員

2011年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行常務取締役

2013年5月

同行専務執行役員

2015年10月

米州MUFGホールディングスコーポレーション会長

MUFGユニオンバンク会長

2016年5月

株式会社三菱東京UFJ銀行

副頭取執行役員

当社執行役専務

2016年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行

取締役副頭取

2017年6月

同行取締役頭取執行役員

当社取締役 代表執行役副会長

2019年4月

当社取締役 代表執行役社長

2020年4月

当社取締役 代表執行役副会長

2021年4月

当社取締役 執行役会長(現職)

(注)2

普通株式

292,062

取締役

亀 澤 宏 規

1961年11月18日

1986年4月

株式会社三菱銀行入行

2010年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2014年5月

株式会社三菱東京UFJ銀行

常務執行役員

当社常務執行役員

2017年5月

当社執行役常務

2017年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行

取締役常務執行役員

2018年5月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役専務執行役員

当社執行役専務

2018年12月

Global Open Network株式会社

代表取締役最高経営責任者(CEO)

2019年4月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役副頭取執行役員

当社代表執行役副社長

Global Open Network Japan株式会社

代表取締役最高経営責任者(CEO)

2019年6月

当社取締役 代表執行役副社長

2019年8月

Global Open Network Japan株式会社

代表取締役会長

2020年4月

株式会社三菱UFJ銀行取締役(現職)

当社取締役 代表執行役社長(現職)

(注)2

普通株式

69,639

取締役

長 島   巌

1963年3月15日

1985年4月

三菱信託銀行株式会社入社

2011年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員

2013年6月

同社常務執行役員

当社執行役員

2015年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社常務取締役

当社常務執行役員

2016年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社

取締役専務執行役員

2019年4月

同社取締役副社長執行役員

エム・ユー・トラスト・アップルプランニング株式会社代表取締役社長

当社執行役専務

2020年4月

三菱UFJ信託銀行株式会社

取締役社長(現職)

当社代表執行役副会長

2020年6月

当社取締役 代表執行役副会長

2022年4月

当社取締役(現職)

(他の会社の代表状況)

三菱UFJ信託銀行株式会社

取締役社長

(注)2

普通株式

129,081

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

取締役

半 沢 淳 一

1965年1月19日

1988年4月

株式会社三菱銀行入行

2014年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2018年5月

株式会社三菱UFJ銀行常務執行役員

2019年4月

当社執行役常務

2019年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員

2021年4月

同行取締役頭取執行役員(現職)

当社代表執行役副会長

2021年6月

当社取締役 代表執行役副会長

2022年4月

当社取締役(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役頭取執行役員

(注)2

普通株式

58,900

取締役

小 林   真

1962年2月22日

1985年4月

株式会社三菱銀行入行

2011年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

2015年5月

同行常務執行役員

2015年7月

当社執行役員

2018年7月

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社常務執行役員

当社常務執行役員(現職)

2018年10月

三菱UFJ信託銀行株式会社

常務執行役員

2020年4月

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社専務執行役員

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社副社長執行役員

2020年6月

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社取締役専務執行役員

2021年6月

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社取締役副社長執行役員

2022年4月

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社取締役社長兼グローバルCEO(現職)

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社取締役社長兼CEO(現職)

2022年6月

当社取締役(予定)

(他の会社の代表状況)

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社取締役社長兼グローバルCEO

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社取締役社長兼CEO

(注)2

普通株式

153,058

1,006,952

 

(注) 1 取締役のうち、藤井眞理子、本田桂子、加藤薰、桑原聡子、トビー・S・マイヤソン、野本弘文、新貝康司、辻幸一、タリサ・ワタナゲスの各氏は、会社法第2条第15号に定める社外取締役であります。

取締役の任期は、2022年6月29日の定時株主総会での選任後、2023年3月期にかかる定時株主総会の終結の時までであります。

3 ADRにより、実質的に当社株式を有する取締役は、次のとおりです。

  なお、当該株式数は、上記「所有株式数」に含まれていません。

   * トビー・S・マイヤソン 368株

4 当社は、指名委員会等設置会社であります。委員会の構成及び委員長については、以下のとおりであります。

  指名・ガバナンス委員会(会社法上の指名委員会):野本弘文(委員長)、藤井眞理子、加藤薰、桑原聡子、亀澤宏規

  報酬委員会:桑原聡子(委員長)、藤井眞理子、加藤薰、野本弘文、亀澤宏規

  監査委員会:辻幸一(委員長)、本田桂子、加藤薰、新貝康司、小倉律夫、宮永憲一

 

 

 b.執行役の状況

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

執行役会長

三 毛 兼 承

1956年11月4日

(注)1

(注)2

普通株式

292,062

代表執行役社長
グループCEO

亀 澤 宏 規

1961年11月18日

(注)1

(注)2

普通株式

69,639

執行役専務
グループCAO兼
監査部長

柴   義 隆

1961年7月25日

1986年4月

株式会社東海銀行入行

2012年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

2015年7月

当社執行役員

2016年5月

株式会社三菱東京UFJ銀行

常務執行役員

2020年4月

当社執行役専務(現職)

(注)2

普通株式

129,403

代表執行役専務
グループCFO

米 花 哲 也

1964年2月10日

1986年4月

三菱信託銀行株式会社入社

2012年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員

当社執行役員

2015年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社

常務執行役員

2016年6月

同社取締役常務執行役員

当社常務執行役員

2019年4月

三菱UFJ信託銀行株式会社

取締役専務執行役員

2020年4月

株式会社三菱UFJ銀行専務執行役員

当社執行役専務

2020年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役専務執行役員(現職)

2022年4月

当社代表執行役専務(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役専務執行役員

(注)2

普通株式

89,922

代表執行役専務
コーポレート
バンキング
事業本部長

林   尚 見

1965年3月16日

1987年4月

株式会社三菱銀行入行

2013年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2017年1月

株式会社三菱東京UFJ銀行

常務執行役員

2018年5月

当社執行役常務

2018年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員

2021年4月

同行取締役専務執行役員

当社執行役専務

2022年4月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役副頭取執行役員(現職)

当社代表執行役専務(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役副頭取執行役員

(注)2

普通株式

26,810

代表執行役専務
法人・リテール
事業本部長
兼ウェルス
 マネジメント
 ユニット長

宮 田   敦

1964年3月29日

1987年4月

株式会社三和銀行入行

2013年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

2015年5月

当社執行役員

2017年5月

株式会社三菱東京UFJ銀行

常務執行役員

2018年7月

当社常務執行役員

2021年4月

株式会社三菱UFJ銀行専務執行役員

当社執行役専務

2021年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役専務執行役員

2022年4月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役副頭取執行役員(現職)

当社代表執行役専務(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役副頭取執行役員

(注)2

普通株式

45,297

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

執行役専務
受託財産事業本部長

安 田 敬 之

1963年6月19日

1987年4月

三菱信託銀行株式会社入社

2013年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社執行役員

2015年2月

当社執行役員

2017年6月

三菱UFJ信託銀行株式会社

常務執行役員

2021年4月

同社取締役専務執行役員(現職)

当社執行役専務(現職)

(他の会社の代表状況)

三菱UFJ信託銀行株式会社

取締役専務執行役員

(注)2

普通株式

30,500

執行役専務
グループCHRO

佐々木 照 之

1965年1月12日

1988年4月

株式会社三和銀行入行

2014年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

2017年6月

三菱UFJファクター株式会社

代表取締役社長

2019年4月

株式会社三菱UFJ銀行常務執行役員

2021年4月

当社常務執行役員

2021年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員

2022年1月

当社執行役常務

2022年4月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役専務執行役員(現職)

当社執行役専務(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役専務執行役員

(注)2

普通株式

51,521

 

執行役常務
グループCLO

森   浩 志

1965年2月21日

1989年4月

日本開発銀行(現株式会社日本政策投資銀行)入行

1993年4月

自治省財政局出向

2003年6月

更生会社株式会社テザック出向

管財人代理兼経営企画室長

2006年10月

弁護士登録

西村あさひ法律事務所入所

2010年11月

株式会社USEN社外取締役

2012年1月

西村あさひ法律事務所パートナー

2013年6月

カゴメ株式会社補欠監査役

2016年3月

同社社外取締役(監査等委員)

2016年6月

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社社外取締役(監査等委員)

2019年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(現職)

当社執行役常務(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員

(注)2

普通株式

8,285

執行役常務
デジタルサービス
事業本部長兼
グループCDTO

大 澤 正 和

1968年6月20日

1991年4月

株式会社三菱銀行入行

2017年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2020年4月

株式会社三菱UFJ銀行常務執行役員

当社執行役常務(現職)

Global Open Network株式会社代表取締役最高経営責任者(CEO)(現職)

Global Open Network Japan株式会社

代表取締役会長

2020年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(現職)

2022年6月

Global Open Network Japan株式会社

代表取締役会長兼最高経営責任者(CEO)(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員

Global Open Network株式会社

代表取締役最高経営責任者(CEO)

Global Open Network Japan株式会社

代表取締役会長兼最高経営責任者(CEO)

(注)2

普通株式

15,200

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

代表執行役常務
グループCSO
(経営企画部(除く
財務・資源運営兼
海外事業)担当)兼
総務部担当

宮 下   裕

1967年10月11日

1990年4月

株式会社三和銀行入行

2016年6月

株式会社三菱東京UFJ銀行執行役員

 

当社執行役員

2020年4月

株式会社三菱UFJ銀行常務執行役員

 

当社常務執行役員

2020年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(現職)

2021年4月

当社執行役常務

2022年4月

当社代表執行役常務(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員

(注)2

普通株式

26,400

執行役常務
グループCCO

築 山 慶太郎

1967年12月7日

1991年4月

株式会社三菱銀行入行

2018年6月

株式会社三菱UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2021年4月

株式会社三菱UFJ銀行常務執行役員

当社執行役常務(現職)

2021年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(現職)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員

(注)2

普通株式

26,769

執行役常務
グローバルCIB
事業本部長

中 濱 文 貴

1966年7月28日

2009年12月

株式会社三菱東京UFJ銀行入行

2018年6月

株式会社三菱UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2021年4月

株式会社三菱UFJ銀行
常務執行役員(現職)

当社常務執行役員

2022年4月

当社執行役常務(現職)

2022年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(予定)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(予定)

(注)2

普通株式

11,269

執行役常務
グループCIO

越 智 俊 城

1968年6月23日

1991年4月

株式会社三和銀行入行

2018年6月

株式会社三菱UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2019年4月

三菱UFJニコス株式会社常務執行役員

2022年4月

株式会社三菱UFJ銀行
常務執行役員(現職)

当社執行役常務(現職)

2022年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(予定)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(予定)

(注)2

普通株式

18,800

執行役常務
市場事業本部長

関   浩 之

1968年3月10日

1990年4月

株式会社三菱銀行入行

2016年6月

株式会社三菱UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2021年4月

株式会社三菱UFJ銀行
常務執行役員(現職)

当社常務執行役員

2022年4月

当社執行役常務(現職)

2022年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(予定)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(予定)

(注)2

普通株式

23,150

 

 

役職名

氏名

生年月日

略歴

任期

所有株式数(株)

執行役常務
グループCOO-I
兼グローバル
コマーシャル
バンキング
事業本部副本部長、
主に米州・欧州担当

髙 瀬 英 明

1968年12月14日

1991年4月

株式会社三菱銀行入行

2017年6月

株式会社三菱UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2019年8月

MUFGバンク(ヨーロッパ)頭取

2021年4月

株式会社三菱UFJ銀行
常務執行役員(現職)

2022年4月

当社執行役常務(現職)

2022年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(予定)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(予定)

(注)2

普通株式

16,300

 執行役常務
グローバル
コマーシャル
バンキング
事業本部長兼
グループDeputy COO-I、
主にアジア担当

大 和 健 一

1968年6月27日

1991年4月

株式会社東京銀行入行

2017年6月

株式会社三菱UFJ銀行執行役員

2019年8月

MUFGバンク(中国)有限公司

行長(頭取)

2022年4月

株式会社三菱UFJ銀行
常務執行役員(現職)

当社執行役常務(現職)

2022年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(予定)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(予定)

(注)2

普通株式

35,326

執行役常務
グループCRO

横 山 修 一

1965年12月17日

1990年4月

株式会社東京銀行入行

2016年6月

株式会社三菱UFJ銀行執行役員

当社執行役員

2020年4月

株式会社三菱UFJ銀行
常務執行役員(現職)

2022年4月

当社執行役常務(現職)

2022年6月

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(予定)

(他の会社の代表状況)

株式会社三菱UFJ銀行

取締役常務執行役員(予定)

(注)2

普通株式

39,800

956,453

 

(注) 1 「(2)役員の状況 ①役員一覧 (ⅱ) a.取締役の状況」に記載されております。

2 執行役の任期は、2022年6月から2023年3月期にかかる定時株主総会の終結後最初に招集される取締役会の終結の時までであります。

 

② 社外取締役

当社は、複数の社外取締役を任用した上で、社外取締役を委員長とする会社法が定める委員会の設置等により、「社外の視点」を重視した、効率的かつ実効性の高いコーポレート・ガバナンス態勢を構築し、その一層の充実に努めております。

具体的には、取締役16名のうち9名を、意思決定の透明性確保と業務執行を担う執行役への監督を目的に、株式会社東京証券取引所など国内の金融商品取引所の定めに基づく独立役員として指定した社外取締役としております。社外取締役のサポートは、総務部(取締役会事務局)が行っております。

 

当社では内部統制所管部署及び内部監査担当部署から、当該業務執行の状況を監査委員会に報告しております。

社外取締役は、内部監査、監査委員会監査、会計監査と相互に連携して、内部統制所管部署の業務執行に対する監督又は監査を行い、牽制機能を果たす役割を担っております。

社外取締役の選任に際し、指名・ガバナンス委員会は、企業経営、金融、財務会計、法律等の分野で高い見識や豊富な経験を有し、独立した客観的な立場から経営陣の職務執行を監督する資質を有するとともに、当社の独立性判断基準を満たすなどの一定の選任基準を定め、それを満たす人材を社外取締役候補者に指名しております。

 

「社外取締役の独立性判断基準」

1.(1) 当社又はその子会社の業務執行取締役、執行役、執行役員又は支配人その他の使用人(以下「業務執行者」という。)ではなく、かつ、その就任の前10年間において当社又はその子会社の業務執行者ではなかったこと

(2) その就任の前10年内のいずれかの時において当社又はその子会社の取締役、会計参与又は監査役であったことがある者(業務執行者であったことがあるものを除く。)にあっては、当該取締役、会計参与又は監査役への就任前10年間において当社又はその子会社の業務執行者ではなかったこと

2.(1) 当社若しくはその主要子会社(注1)を主要な取引先(注2)とする者又はその業務執行者ではなく、また、過去3年間においてその業務執行者ではなかったこと

(2) 当社若しくはその主要子会社の主要な取引先又はその業務執行者ではなく、また、過去3年間においてその業務執行者ではなかったこと

3.コンサルタント、会計専門家又は法律専門家については、当社から役員報酬以外に過去3年間の平均で年間10百万円を超える金銭その他の財産を得ている者ではなく、当社を主要な取引先(注3)とする会計・法律事務所等の社員等ではないこと

4.当社若しくはその子会社の取締役、執行役、執行役員又は上記2、3の要件に基づき当社からの独立性が確保されていないと判断する者の配偶者又は二親等内の親族ではないこと

5.当社の現在の主要株主(注4)又はその業務執行者ではないこと

6.当社又はその子会社の監査法人又は当該監査法人の社員等ではなく、過去3年間、当該社員等として当社又はその子会社の監査業務を担当したことがないこと

(注1)「主要子会社」:株式会社三菱UFJ銀行、三菱UFJ信託銀行株式会社、三菱UFJ証券ホールディングス株式会社

(注2)「主要な取引先」:年間連結売上高(当社の場合年間連結業務粗利益)の2%以上を基準に判定

(注3)「主要な取引先」:年間売上高の2%以上を基準に判定

(注4)「主要株主」:総議決権の10%以上を保有する株主

 

 

 

当社の社外取締役の選任理由及び社外取締役と当社との人的関係、資本的関係又は取引関係その他の利害関係は、以下のとおりであります。

氏名

社外取締役の選任理由及び社外取締役と当社との関係

藤 井 眞理子

藤井眞理子氏は、大蔵省に勤務の後、東京大学先端科学技術研究センター教授、特命全権大使を歴任し、この間培った金融・経済に関する専門的な知見と豊富な経験を有しております。当社の持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上を図る観点から、当社取締役会の意思決定機能や監督機能の実効的な強化に貢献いただけると判断し、社外取締役としての選任をお願いするものであります。

なお、同氏は、過去に社外取締役又は社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与されたことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行していただけるものと判断しております。

同氏は、当社が定める「社外取締役の独立性判断基準」を満たしております。

本 田 桂 子

本田桂子氏は、マッキンゼー・アンド・カンパニー・インク・日本支社に勤務の後、世界銀行グループの機関である多数国間投資保証機関長官CEOを歴任し、この間培った金融・経済に関する専門的な知見と豊富な経験を有しております。当社の持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上を図る観点から、当社取締役会の意思決定機能や監督機能の実効的な強化に貢献いただけると判断し、社外取締役としての選任をお願いするものであります。

なお、同氏は、過去に社外取締役又は社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与されたことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行していただけるものと判断しております。

同氏は、当社が定める「社外取締役の独立性判断基準」を満たしております。

加 藤   薰

加藤薰氏は、株式会社NTTドコモ代表取締役社長、取締役相談役等を歴任し、経営者としての豊富な経験と高い識見を有しております。当社の持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上を図る観点から、当社取締役会の意思決定機能や監督機能の実効的な強化に貢献いただけると判断し、社外取締役としての選任をお願いするものであります。

同氏は、当社が定める「社外取締役の独立性判断基準」を満たしております。

なお、同氏は、現在、株式会社NTTドコモのシニアアドバイザーを務めておられますが、同社と当社グループとの間における2021年度の取引額は、同社連結売上高及び当社連結業務粗利益の1%未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。

桑 原 聡 子

桑原聡子氏は、弁護士としての豊富な経験と法務全般に関する専門的な知見を有しております。当社の持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上を図る観点から、当社取締役会の意思決定機能や監督機能の実効的な強化に貢献いただけると判断し、社外取締役としての選任をお願いするものであります。

なお、同氏は、過去に社外取締役又は社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与されたことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行していただけるものと判断しております。

同氏は、当社が定める「社外取締役の独立性判断基準」を満たしております。

なお、同氏は、現在、外苑法律事務所のパートナーを務めておられますが、同事務所と当社との間に顧問契約、及び取引はありません。また、過去に森・濱田松本法律事務所のパートナーを務めておられましたが、2020年4月に同事務所を退職しており、退職後は同事務所の運営に関与しておりません。また、同事務所と当社との間における2021年度の取引額は、同事務所の売上高の1%未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。

 

 

氏名

社外取締役の選任理由及び社外取締役と当社との関係

トビー・S・
マイヤソン

トビー・S・マイヤソン氏は、弁護士としての豊富な経験と企業法務やM&A分野における専門的な知見を有しております。当社の持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上を図る観点から、グローバルな視点に基づき当社取締役会の意思決定機能や監督機能の実効的な強化に貢献いただけると判断し、社外取締役としての選任をお願いするものであります。

同氏は、当社が定める「社外取締役の独立性判断基準」を満たしております。

なお、同氏は、過去にPaul, Weiss, Rifkind, Wharton & Garrison LLPのパートナーでグローバルM&A部門の共同責任者を務めておられましたが、2016年12月に同事務所を退職しており、退職後は同事務所の運営には関与しておりません。また、現在、同氏が2017年1月に設立したビジネスアドバイザリー会社のLongsight Strategic Advisors LLCのチェアマン&CEOを務めておられますが、同社と当社との間における取引はないこと等から、独立性に影響を与えるものではありません。

野 本 弘 文

野本弘文氏は、東京急行電鉄株式会社(現東急株式会社)代表取締役社長等を歴任し、経営者としての豊富な経験と高い識見を有しております。当社の持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上を図る観点から、当社取締役会の意思決定機能や監督機能の実効的な強化に貢献いただけると判断し、社外取締役としての選任をお願いするものであります。

同氏は、当社が定める「社外取締役の独立性判断基準」を満たしております。

なお、同氏は、現在、東急株式会社の代表取締役会長を務めておられますが、同社と当社グループとの間における2021年度の取引額は、同社連結売上高及び当社連結業務粗利益の1%未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。

新 貝 康 司

新貝康司氏は、日本たばこ産業株式会社取締役執行役員財務責任者(CFO)、JT International S.A.副CEO兼最高財務責任者(CFO)、日本たばこ産業株式会社代表取締役副社長兼副CEO等を歴任し、グローバル企業の経営者として豊富な経験を有し、企業財務のみならず、M&A及びM&A後の経営に関する専門的な知見を有しております。当社の持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上を図る観点から、当社取締役会の意思決定機能や監督機能の実効的な強化に貢献いただけると判断し、社外取締役としての選任をお願いするものであります。

同氏は、当社が定める「社外取締役の独立性判断基準」を満たしております。

なお、同氏は、2018年3月に日本たばこ産業株式会社取締役を退任しており、取締役退任後は同社の経営に関与しておらず、業務執行も行っておりません。また、同社と当社グループとの間における2021年度の取引額は、同社連結売上高及び当社連結業務粗利益の1%未満であること等から、独立性に影響を与えるものではありません。

辻   幸 一

辻幸一氏は、公認会計士としての豊富な経験と会計・監査に関する専門的な知見を有しております。当社の持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上を図る観点から、当社取締役会の意思決定機能や監督機能の実効的な強化に貢献いただけると判断し、社外取締役としての選任をお願いするものであります。

同氏は、当社が定める「社外取締役の独立性判断基準」を満たしております。

なお、同氏は、過去に新日本有限責任監査法人(現EY新日本有限責任監査法人)理事長を務めておられましたが、2019年6月に退任しております。退任後はEYジャパン合同会社Chairman & CEOを務めておられますが、2021年6月に同社を退職しており、退職後は同社の運営には関与しないこと等から、独立性に影響を与えるものではありません。

 

 

氏名

社外取締役の選任理由及び社外取締役と当社との関係

タリサ・
ワタナゲス

タリサ・ワタナゲス氏は、タイの元中央銀行総裁としての豊富な経験と金融・経済に関する専門的な知見を有しております。当社の持続的成長を促し中長期的な企業価値の向上を図る観点から、グローバルな視点に基づき当社取締役会の意思決定機能や監督機能の実効的な強化に貢献いただけると判断し、社外取締役としての選任をお願いするものであります。

なお、同氏は、過去に社外取締役又は社外監査役となること以外の方法で会社経営に関与されたことはありませんが、上記の理由により、社外取締役としての職務を適切に遂行していただけるものと判断しております。

同氏は、当社が定める「社外取締役の独立性判断基準」を満たしております。

 

 

 

(3) 【監査の状況】

 

① 監査委員及び監査委員会の状況
・ 監査の体制及び方針

[本有価証券報告書提出日現在]

監査委員会は6名の監査委員(社外非常勤取締役4名、社内常勤取締役2名)で構成し、法令及び社則に従って設置しております。監査委員は、委員会の職務・責任を果たすために必要な専門性及び職務経験を有しております。なお、社外取締役辻幸一氏(監査委員長)は、公認会計士の資格を有し、同じく社外取締役新貝康司氏は、日本たばこ産業株式会社及びJT International S.Aにおいて財務責任者等を歴任し、財務及び会計に関する相当程度の知見を有しております。

常勤監査委員2名は、当社の経営会議、情報開示委員会、その他の重要会議に出席し、その内容を監査委員会報告しております。また、監査委員会には、委員会運営の管理・事務補佐を行う常設の事務局を置いております。

[2022年6月29日開催予定の定時株主総会終了後の取締役会決議後]

本有価証券報告書提出日現在から変更なし

 

監査委員会は、取締役会傘下の委員会として、「監査委員会方針」を定め、以下のとおり当社の業務執行の監視・監督を行っております。

(ⅰ)監査委員会は、事業年度ごとに監査委員会が決議した監査方針及び監査計画に基づきMUFGの取締役及び執行役の職務執行の監査を行い、監査報告を作成する。

 

(ⅱ)監査活動にあたっては、MUFG及びその子会社(以下、「グループ」という。)の業務執行のうち、(1) 財務報告、(2) リスク管理及び内部統制、(3) コンプライアンス、(4) 内部監査、(5) 外部監査について監視・監督を行うことにより、グループの持株会社であるMUFGの取締役会の監督を補佐する。

 

(ⅲ)取締役会に対し、定期的に監査委員会の活動状況を報告し、提言を行う。また、毎年、監査委員会の年間活動について自己評価し、結果を取締役会に報告する。

 

(ⅳ)MUFGの代表執行役と半期毎に意見交換を行うほか、グループの事業部門の担当役職員より業務上の重要事項について報告を受け、必要に応じてグループの内外拠点に往査する。

 

(ⅴ)内部監査部門より、定期的に内部監査態勢、監査計画、内部監査の実施状況、監査結果等の重要事項について報告を受ける。

 

(ⅵ)会計監査人より、年度監査計画案、その重要な変更、計画策定の基礎となったリスク評価、重点監査項目や監査計画時間等について説明を受ける。また、監査の実施状況及び監査結果、執行部門とのコミュニケーション等、会計及び内部統制に関する事項を含むグループの財務報告にかかるすべての重要な事項について報告を受け、協議し、監査の相当性について評価する。さらに、会計監査人の選解任または不再任の決定の方針を定め、これを踏まえて、会計監査人を選解任または不再任とする議案の株主総会への提出について決定する。

 

(ⅶ)グループ全体の業務執行の監視・監督が効果的かつ効率的に行われるよう、監査委員が主要子会社の監査委員会等に出席するほか、子会社の業務執行の監督状況について定期的に報告を求め、協議を行う等、子会社の監査委員会等との間で連携を行う。

 

 

・ 当期の監査活動の概要

当期において実施した監査活動の概要は以下のとおりです。

 

Ⅰ 監査計画の策定

監査委員会は、MUFGの事業戦略及び経営上の課題並びに関連するリスク等の評価に基づき、期初において年間の監査計画を策定するとともに、期中における経営環境や事業の変化の影響等を踏まえ、適宜計画を修正・更新しております。監査計画においては、当期の重点監視テーマを設定し、リスクベースの監視・監督に努めております。

 

Ⅱ 実施した監査の概要

監査委員会における報告・質疑応答等

当期において監査委員会は毎月の定例会議を12回、臨時会議を4回、合計16回開催しました。監査委員会では、主要業務分野の関係役職員・外部監査人を招いた質疑応答の他、内部監査統括執行役(グループCAO)から内部監査の実施状況等に関し定例報告を受けるとともに、主な検討事項として、監査委員会方針に定める監視・監督の5項目(財務報告、リスク管理及び内部統制、コンプライアンス、内部監査、外部監査)を中心とした監視・監督を行いました。監査計画に基づき各項目で検討した主な内容は以下のとおりです。

(ⅰ)[財務報告]財務報告作成態勢(貸倒引当金、買収・出資・システム投資に係る資産の減損リスク認識、デリバティブ取引の時価評価等、重要な会計上の見積りを要する事項)・財務報告に係る内部統制(SOX)上の重要課題への対応及び決算プロセスの堅確化・早期化・効率化

(ⅱ)[リスク管理及び内部統制]リスクと内部統制の有効な管理のための3つのディフェンス・ライン各々が機能・連携したPDCAサイクルの運営、信用・オペレーショナル・IT・サイバー等のリスク管理態勢、危機事象管理、MUFG Union Bankの売却及びU.S. Bancorp株式の取得

(ⅲ)[コンプライアンス]グループ・グローバルコンプライアンス態勢・コンプライアンスリスク事象対応

(ⅳ)[内部監査]グループ・グローバル監査態勢の整備及び要員等の持続的な強化

(ⅴ)[外部監査]外部監査人とMUFGグループ各社間のコミュニケーションの状況、監査上の主要な検討事項(KAM:Key Audit Matters)

 

代表執行役との定例協議

当期において、MUFGの代表執行役との間で上半期と下半期に各1回定例協議を行いました。これら協議においては、特に新型コロナウイルス感染症の感染拡大が続く経営環境のもと、グループ事業に係るリスクの状況、事業戦略等の進捗状況と課題認識、その他MUFGグループの経営上の重要事項に関して意見交換しました。

 

子会社の監査等委員会等との定例協議等

また、国内主要子会社の監査等委員・監査役等との間で、上半期と下半期に各1回定例協議を行い、MUFGグループ全体を監査するための重要な論点・所見等に関して意見交換しております。この協議をつうじて、当社監査委員会は、各子会社における業務執行の監視・監督状況を把握し、同時に子会社の監査等委員会等は、当社監査委員会のグループ全体の監督上の視点を理解し、それぞれの活動に生かすことにより、グループ全体の監視監督活動の充実に努めました。

また、主要子会社の監督上の個別テーマについて、グループ全体の観点から特に重要と認めた事項について、当社監査委員会において、子会社の監査等委員・監査役等より報告を受け、協議を行っております。

さらに、常勤監査委員は主たる子会社の常勤監査等委員・監査役等と月次で意見交換し、その内容を監査委員会に報告しております。

 

 

海外拠点の監査

委員長・常勤委員は、海外拠点等の状況について現地関係役職員から説明を受け、質疑を行っております。また、現地法人監査委員会及び監督当局と面談を行い、現地事業に係る監督上の主要課題等について協議を行っております。当期は、米国及び英国において、それぞれ現地関係役職員、現地法人監査委員会及び監督当局と面談等を行いました。

 

内部監査部門との定例協議

監査委員会における内部監査の月次報告に加え、委員長と常勤監査委員は、内部監査部門との間で毎月定例会議を開催し、期初の段階で内部監査計画の内容について説明を受けるとともに、毎月その進捗状況の詳細な報告を受け、子会社を含む内外拠点の内部監査結果、内部監査運営上の主要課題等への対応状況等について質疑を行いました。この質疑の主な内容は、監査委員会に報告しております。

 

主計部門・会計監査人との協議

主計部門・会計監査人からはグループの連結決算及び会計監査の状況について、各四半期を含む年間をつうじて詳細な説明を受けております。主計部門からは、特に重要な会計上の見積りを要する事項をはじめ、グループの連結決算に係る会計処理及び開示を含む財務報告上の主要テーマについて報告を受け協議を行っております。

また、会計監査人からは、期初の段階で年間監査計画の説明を受けるとともに、その実施状況について報告を受け協議を行っております。特に、当期の会計上の及び監査上の主要な検討事項(KAM)として認識された与信費用・貸倒引当金の会計処理及び開示並びにその他の重要事項については、主計部門及び会計監査人より詳細な説明を受け質疑を行いました。

 

会計監査人の再任に係る検討

監査委員会は、上記の年間にわたるコミュニケーションをつうじて、会計監査人が独立の立場を保持し、適正な監査を実施しているかを監視し検証するとともに、会計監査人より、その職務が適正に行われることを確保する体制の整備とその運用状況について報告を受け質疑を行いました。また会計監査人より、当社会計監査人としての適格性及び監査法人のガバナンス・コードの適用状況に関するプレゼンテーションを受け、質疑を行いました。これらを踏まえ、当監査委員会が定める「会計監査人独立性評価ガイド」に照らして検討した結果、現任会計監査人を次期事業年度の会計監査人として再任することが相当であると判断しました。具体的な実施内容は以下のとおりです。

 

時期

具体的な実施内容

2021年12月

監査委員会にて、会計監査人の再任に係るプロセスを協議。

2022年04月

当社会計監査人としての適格性及び監査法人のガバナンス・コードの原則への適用状況に関して、会計監査人がプレゼンテーション実施。

同上

監査委員会にて、現任会計監査人を次期事業年度の会計監査人として再任することを決議。

2022年05月

取締役会にて、上記会計監査人の再任決議を報告。

 

 

新型コロナウイルス感染症の影響を考慮した留意事項及び会議等の運営方法(海外拠点監査を含む)

新型コロナウイルス感染症が引続き当社事業に大きく影響する中、監査委員会は、執行部門等より、コロナウイルス感染症が影響を及ぼしうる分野、特にオペレーショナルリスクを含むリスク管理全般、顧客事業者の資金繰り支援等の施策及び今後の事業戦略検討の状況等について報告を受け、必要に応じて執行部門による対策会議に出席して対応状況のモニタリングを行いました。また、期末連結決算及び会計監査人による監査への影響については、グループ各社の決算作業及び会計監査の進捗状況について主計部門及び会計監査人より報告を受け、協議を行いました。

 

また、内外主要子会社の状況についても、子会社の監査委員会等から随時報告を受けました。結果として、連結決算及び会計監査人の監査は、特段の障害なく予定どおり完了しております。

なお、内外拠点の監査を含め、年間の監査活動においては、コロナ禍の状況に鑑み、監査の実効性に支障を来すことがないよう、対面形式に加えて電話回線又はインターネット等を活用したリモート形式の面談等を行いました。

 

 

Ⅲ 監査の実施状況及び結果の報告

監査委員会の監査活動の概要及び主な所見等については、毎月書面により取締役・執行役に報告するとともに、取締役会での定例報告において報告・提言を行っております。

また、当期における年間をつうじた監査活動の結果、監査委員会は、会社法の規定に従い、以下のとおり監査意見を表明し、監査報告書を株主総会に提出しました。

 

(事業報告等の監査結果)

① 第17期事業報告は、法令及び定款に従い、会社の状況を正しく示しているものと認める。

② 取締役及び執行役の職務の執行に関する不正の行為又は法令及び定款に違反する重大な事実は認められない。

③ 内部統制システムは相当であると認める。

 

(計算書類・附属明細書・連結計算書類の監査結果)

会計監査人である有限責任監査法人トーマツの監査の方法及び結果は相当であり、計算書類及び附属明細書並びに連結計算書類において指摘すべき事項はない。

 

監査委員会は、今後とも適正な監査を確保するため、監査活動の機動性・実効性・効率性をさらに向上させる方策について引続き検討し、実行していきたいと考えております。

 

なお、当期における監査委員会の主な会議の年間開催回数・累計所要時間、各監査委員の出席状況は以下のとおりです。

 

会議名

開催回数

所要累計時間

出席状況

監査委員会

16回

46時間40分

辻 (10回)、本田(10回)、加藤(16回)、
新貝(16回)、小倉(16回)、宮永(10回)

内部監査部門との定例協議

12回

20時間00分

小倉(12回)、宮永(8回)

会計監査人との協議

20回

25時間20分

辻  (12回)、本田(6回)、加藤(1回)、
新貝(1回)、小倉(20回)、宮永(16回)

 

 

 

② 内部監査の状況

当社では内部監査の使命を「リスク・ベースで客観的なアシュアランス、助言及び見識を提供することにより、MUFGグループの価値を高め、MUFG Wayの実現に貢献すること」とし、具体的には「ガバナンス、リスク・マネジメン卜及びコントロールの各プロセスの有効性の評価及び改善を、体系的で、内部監査の専門職として規律ある手法をもって行う」こととしております。

内部監査の使命・目的、役割、組織上の位置づけ等に係る基本事項は、内部監査関連規則に定められており、MUFGグループの内部監査部門を統括する部署として監査部を設置しております。2022年3月末現在の人員は261名(内、子銀行等を兼務する当社主兼務者241名)で構成されており、MUFGグループ全体の内部監査に係る企画・立案の主導、子会社等の内部監査の状況をモニタリングし必要な指導・助言、管理を行うほか、当社各部署に対する内部監査の実施等の機能を担っております。内部監査計画や実施した内部監査結果などの重要事項は、監査部から監査委員会及び取締役会に報告されます。内部監査の実施にあたっては、限られた監査資源を有効かつ効率的に活用するため、内部監査の対象となる部署や業務に内在するリスクの種類や程度を評価し、それに応じて内部監査実施の頻度や深度などを決める「リスクベースの内部監査」に努めております。

当社及び当社の直接出資会社の内部監査部署は、必要に応じ監査委員会(当社の直接出資会社においては監査等委員会もしくは監査役)及び会計監査人との間で協力関係を構築し、内部監査の効率的な実施に努めています。また、当社監査部の統括のもと、連携・協働により、それぞれの取締役会による監督機能を補佐します。さらに当社は、内部監査部署と監査委員会委員、内部監査部署と会計監査人との意見交換会を開催し、必要に応じて監査施策や監査結果に係る情報を共有しております。

また、内部監査、監査委員会監査及び会計監査と内部統制所管部署との関係は、監査部、監査委員会、会計監査人が内部統制所管部署に対して独立した立場で監査を実施し、内部統制所管部署はそれらの監査が効率的かつ適切に実施されるよう、協力する関係にあります。

 

③ 会計監査の状況
(ⅰ)監査公認会計士等概要

当社は発足時の2005年より有限責任監査法人トーマツとの間で監査契約を締結し、会計監査を受けています。当社の2022年3月期(第17期事業年度)における会計監査業務を執行した公認会計士は中村裕治氏、大谷幸弘氏、内田彰彦氏、水島健太郎氏の計4名です。会計監査業務に係る補助者は、公認会計士50名、会計士試験合格者等48名、その他27名であります。

(注)株式会社三菱銀行は有限責任監査法人トーマツ(当時は監査法人西方会計士事務所)と1976年に監査契約を締結。以後、株式会社三菱銀行と株式会社東京銀行との合併により設立された株式会社東京三菱銀行、株式会社東京三菱銀行・日本信託銀行株式会社・三菱信託銀行株式会社の株式移転により設立された株式会社三菱東京フィナンシャル・グループ、株式会社三菱東京フィナンシャル・グループと株式会社UFJホールディングスとの合併により設立された当社は、継続して有限責任監査法人トーマツと監査契約を締結しております。

 

(ⅱ)会計監査人の解任または不再任の決定の方針

監査委員会は、会計監査人が職務を適切に遂行することが困難と認められる場合、法令等が定める会計監査人の独立性及び適格性が確保できない場合、その他必要と判断される場合には、会計監査人の解任又は不再任に関する議案を株主総会に提出することを検討いたします。また、監査委員会は、会計監査人が会社法第340条第1項各号に定める事由に該当すると認められる場合には、会計監査人の解任を検討いたします。

 

 

(ⅲ)会計監査人の評価

監査委員会は、会計監査人を適切に評価するための基準を以下のとおり定めております。

イ) 適格性

ロ) 独立性

ハ) 品質管理

ニ) サービス提供力

ホ) 監査報酬の適正性

ヘ) 効率性

ト) コミュニケーション力

チ) 社会的評価

上記基準に基づき会計監査人の評価を行い、第18期事業年度(自 2022年4月1日 至 2023年3月31日)の会計監査人として、有限責任監査法人トーマツを再任いたしました。

 

④ 監査報酬の内容等

(ⅰ)監査公認会計士等に対する報酬

区分

前連結会計年度

当連結会計年度

 監査証明業務に
基づく報酬(百万円)

 非監査業務に
基づく報酬(百万円)

 監査証明業務に
基づく報酬(百万円)

 非監査業務に
基づく報酬(百万円)

提出会社

603

215

597

173

連結子会社

5,089

121

5,105

130

5,693

336

5,703

303

 

当社及び連結子会社における非監査業務の内容は、主にコンフォートレター作成業務等であります。

 

(ⅱ)監査公認会計士等と同一のネットワークに属するDTTのメンバーファームに対する報酬((ⅰ)を除く)

区分

前連結会計年度

当連結会計年度

 監査証明業務に
基づく報酬(百万円)

 非監査業務に
基づく報酬(百万円)

 監査証明業務に
基づく報酬(百万円)

 非監査業務に
基づく報酬(百万円)

提出会社

-

-

-

-

連結子会社

3,056

350

3,893

335

3,056

350

3,893

335

 

当社及び連結子会社における非監査業務の内容は、主に税務関連業務及び内部統制検証業務等であります。

 

(ⅲ)その他の重要な監査証明業務に基づく報酬の内容

該当事項はありません。

 

      (ⅳ)監査報酬の決定方針

監査報酬については、会計監査人より監査の体制・手続き・日程等の監査計画、監査見積時間等の提示を受け、その妥当性を検証の上、監査委員会の同意を得て決定しております。

 

(ⅴ)監査委員会による監査報酬の同意理由

監査委員会は、社内関係部署及び会計監査人から必要な資料を入手し報告を受けるほか、監査計画の適切性・妥当性、職務の遂行状況、監査見積時間と単価等の報酬見積算定根拠の適切性並びにその推移に係る合理性を検証した結果、会計監査人の報酬等は、監査品質を維持向上していくために合理的な水準であると判断し、同意いたしました。

 

 

(4) 【役員の報酬等】

① 役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針

1.本方針の位置付け

・ 当社は、指名委員会等設置会社に関する会社法の規定を踏まえ、「報酬委員会」が当社の取締役、執行役及び執行役員(以下、「役員等」という。)の個人別の報酬等の内容に係る決定に関する方針(以下、「本方針」という。)を定めており、その内容は以下のとおりです。また、当社の主な子会社は、当社の本方針を踏まえ、各社において同様の方針を定めています。

 

2.理念・目的

・ 当社グループは、「世界が進むチカラになる。」をパーパス(存在意義)に、3年後の目指す姿として「金融とデジタルの力で未来を切り拓くNo.1ビジネスパートナー」を、さらに中長期的に目指す姿として「世界に選ばれる、信頼のグローバル金融グループ」を掲げております。また、持続可能な環境・社会がMUFGの持続的成長の大前提であるとの考えのもと、社会課題解決とMUFGの経営戦略を一体と捉えた価値創造のさらなる進化を目指しております。

・ 役員報酬の決定方針としては、このような経営方針の実現を目指し、事業の強靭性・競争力を強化し、持続的な成長と中長期的な企業価値の向上並びにサステナビリティ経営のさらなる進化を可能とするよう、過度なリスクテイクを抑制しつつ、短期のみならず中長期的な業績向上への役員等の貢献意欲も高めるとともに、「変革への挑戦」に向けた取組みを後押しすることを目的としております。また、経済及び社会の情勢、当社及び当社グループの業績の状況及び財務の健全性、並びに国内外の役員報酬に係る規制等を踏まえるとともに、役員報酬決定プロセスに係る高い客観性及び透明性を確保してまいります。

 

3.報酬水準

・ 役員報酬の水準に関しては、経済及び社会の情勢、業界動向、当社グループの経営環境及び業績の状況、並びに役員等の採用国における人材マーケットの状況等を踏まえ、外部専門機関による客観的な調査データも参考のうえ、当社及び当社子会社として競争力のある適切な水準を決定することとしております。

・ 役職別の報酬水準(社外取締役及び監査委員である取締役を除く)は、社長の報酬額を最上位とし、以下、役位を基本として会長、副会長、副社長、専務、常務、非役付役員の順に、報酬種類別に報酬額が逓減する報酬体系としています。また、各役員が担う役割・責務等に応じて、「取締役・執行役手当」「委員(長)手当」等の加算を行っております。

 

4.決定等の機関及び権限等

・ 当社は、指名委員会等設置会社として、2名以上の独立社外取締役(注1)及び1名の代表執行役社長である取締役を委員として構成し(委員の過半数は独立社外取締役)、取締役会で選定された独立社外取締役を委員長とする「報酬委員会」を設けています。

(注1) 本方針においては、執行を兼務しない高い独立性を有する取締役を含みます。

・ 「報酬委員会」は、役員等の報酬等に関して以下の事項を決定しております。なお、委員会の決議は、議決に加わることができる委員の過半数が出席し、その過半数をもって行います。

◇ 本方針

◇ 当社の役員等の報酬等に関する制度の設置・改廃の内容

◇ 本方針に従った当社の取締役及び執行役の個人別の報酬等の内容(当社の子会社の役職員を兼務する場合は、子会社が決定した子会社役職員としての報酬等(ただし、賞与は標準額)を合算した総額についても同様に決定を行う。)

・ さらに、報酬委員会は、以下の事項を審議し、取締役会に対して提言を行っております。

◇ 当社の子会社(注2)の役員等の報酬等に関する制度の設置・改廃の内容

◇ 当社の子会社の会長、副会長、社長及び頭取の報酬等

◇ 当社並びに当社の子会社及び海外子会社(注3)の現地採用役員等(当社の取締役及び執行役を除く。)の報酬等

 

 

(注2) 株式会社三菱UFJ銀行、三菱UFJ信託銀行株式会社、三菱UFJ証券ホールディングス株式会社、三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社 (以下同じ)

(注3) MUFG Americas Holdings Corporation、MUFG Union Bank, N.A.

・ 毎年、第三者機関の外部コンサルタントを活用のうえ実施している、取締役会の実効性の分析・評価における報酬委員会への評価を踏まえ、洗い出された課題に対する改善策を検討・実施しています。

 

5.報酬等の構成・体系及び内容

(1) 構成・体系

・ 当社の役員等が受ける報酬等は、原則として、「基本報酬」(固定)、「株式報酬」(株価及び中長期業績連動)及び「役員賞与」(短期業績連動)の3種類により構成し、それぞれの種類ごとに分けて支払うこととしております。また、その構成割合は、前述の理念・目的並びに各役員等の職務内容を踏まえ適切に設定しております。

・ 社長の報酬構成割合は、これら3種類の報酬のバランス型とし、「基本報酬:株式報酬:役員賞与=1:1:1」としております。(株式報酬及び役員賞与が標準額支給の場合)

・ 役職別の報酬構成割合は、社長の業績等連動報酬割合(ここでは「株式報酬+役員賞与」の割合をいう、約67%)を最上位とし、以下、役位を基本として会長・副会長(同約60%)、副社長(同約50%)、専務、常務、非役付役員の順に業績等連動報酬割合が逓減する報酬体系としています。

・ なお、経営の監督・モニタリング機能を担う社外取締役及び監査委員である取締役は、その職務内容を勘案し、株式報酬及び役員賞与の支給対象外としております。

 


 

(2) 各報酬等の内容

① 基本報酬

・ 「基本報酬」は、原則として、各役員等の役位や各役員等が担う役割・責務、駐在地等に応じて決定し、毎月現金で支払っております。

・ 役位別の報酬額を基本として、「取締役・執行役手当」「委員(長)手当」「住宅手当」「海外駐在手当」等の加算を行っております。

 

 

② 株式報酬

・ 「株式報酬」は、2016年度よりグループ共通の新たな中長期インセンティブプランとして導入したもので、これまで以上に、当社グループの中長期的な業績向上への役員等の貢献意欲を高めるとともに、株主の皆様との利益意識の共有を図ること等を目的としております。

・ 本株式報酬は、信託の仕組みを利用して、以下のとおり各役員等に当社株式等が交付される制度となっております。

(a) 業績連動部分

・ 「役位に応じて定められた基準額×中期経営計画の達成度等に応じた業績連動係数(業績達成度に応じて0~150%の範囲で変動)」に相当する当社株式等(注4)が、原則として3年ごとの中期経営計画の終了後に交付されます。

(注4) 信託による当社株式の平均取得単価により計算されます。

・ 業績達成度を評価するうえでの指標及び方法は、中期経営計画等を踏まえ以下のとおりとしております。

(ⅰ) 競合比較評価部分(評価ウエイト50%)

以下の指標の前年度比伸び率の競合他社比較

・ 連結業務純益(同25%)

・ 親会社株主に帰属する当期純利益(同25%)

本業の収益力を示す「連結業務純益」、並びに経営の最終結果である「親会社株主に帰属する当期純利益」の伸び率について、当社の主要競合他社(㈱みずほフィナンシャルグループ及び㈱三井住友フィナンシャルグループ)との相対比較を行うことで、マーケット等の外部環境要因を除いた経営陣の貢献度を毎年度マイルストーンとして評価します。業績連動係数の上限は150%とし、競合他社を一定程度下回った場合、株式交付ポイントは付与されません。

 

 

(ⅱ) 中計達成度評価部分(同50%)

以下の指標の中期経営計画における目標比達成率

・ 連結ROE(当社基準)(同30%)

・ 連結経費削減額(業績連動経費を除く)(同15%)

・ ESG評価機関評価(同5%)

当社グループの最重要経営課題の一つである収益力・資本効率の向上や収益体質の改善を後押しするため、連結ROE及び連結経費削減額の両指標について、中期経営計画に掲げる水準に対する達成度の絶対評価を行います。

また、サステナビリティ経営のさらなる進化を後押しするとともに、MUFGのESG(注5)への幅広い取組みを客観的に評価する観点から、主要ESG評価機関5社(注6)による外部評価の改善度について絶対評価を行います。

(注5) 環境(E)・社会(S)・ガバナンス(G)

(注6) CDP、FTSE、MSCI、S&PDJ、Sustainalyticsの5社

業績連動係数の上限は150%とし、目標を一定程度下回った場合、株式交付ポイントは付与されません。

 

 

 

 

 


 

(b) 業績非連動部分

・ 「役位に応じて定められた基準額」に相当する当社株式等(注4)が、原則として各役員等の退任時に交付されます。

(c) マルス・クローバック

・ 株式報酬において、役員等の職務に関し、当社と役員等との間の委任契約等に反する重大な違反があった場合、当社の意思に反して在任期間中に自己都合により退任した場合並びに重大な会計上の誤りや不正による決算の事後修正が取締役会において決議された場合等については、付与済みの株式交付ポイントの没収若しくは交付等済みの株式等相当額の返還を請求できることとしております。

(d) 株式保有方針

・ 役員の在任期間中に取得した当社株式は、保有株式数の多寡にかかわらず、原則、退任時までその全量を継続保有することとしております。

③ 役員賞与

・ 「役員賞与」は、役員等の毎年度の業績向上への貢献意欲を高めることを目的とし、短期業績連動報酬として、「総合評価シート」等を用いて前年度の当社グループの業績及び役員等個人の職務遂行状況に応じて決定し(役位別の基準額に対して0~150%の範囲で変動)、原則として年1回、業績評価確定後速やかに現金で支払うこととしております。

・ 社長・会長・副会長(以下、「社長等」という。)の評価項目別のウエイトは、定量評価60%、定性評価40%とし、定量評価指標及び評価方法は以下のとおりです。

・ 連結営業純益(評価ウエイト20%)

・ 親会社株主に帰属する当期純利益(同10%)

・ 連結ROE(同20%)

・ 連結経費額(同10%)

当社グループの最重要経営課題の一つである本業の収益力・資本効率の向上や収益体質の改善を後押しするため、1年間の経営成績として、上記4指標を「前年度比増減率」及び「目標比達成率」(前年度比と目標比の割合は1:1)で評価しています。

 

 

・ 社長等の定性評価方法は、例えば「顧客部門の収益力強化」「構造改革の推進・経営基盤の強化」「各種リスクへの対応」「ESG(注5)への取組み強化・サステナビリティ経営の進化」等5項目程度を設定し、各々のKPI(Key Performance Indicator)を踏まえ項目ごとに評価を行った後、定性評価全体について8段階評価を行っています。また、各執行役の賞与評価においても、担当業務の事業戦略等に応じESG要素を組み込むこととしております。

・ 定量評価と定性評価を合わせた、社長等を含む全執行役及び主な子会社の社長等の総合評価は、9段階評価(証券子会社は点数評価)を行っています。

・ 各評価は、報酬委員会において独立社外取締役のみにより決定・審議しております。

 

 

(3) その他

・ 上記にかかわらず、日本以外の現地採用役員等の報酬等については、職務内容や業務特性に加え、採用国の報酬規制・報酬慣行、現地でのマーケット水準等を勘案し、過度なリスクテイクを招かないよう個人別に設計しております。

 

 

<当事業年度に係る執行役等の個人別の報酬等の内容が本方針に沿うものであると報酬委員会が判断した理由>

当社は、報酬委員会において本方針を決定するとともに、経済及び社会の情勢、当社及び当社グループの業績の状況並びに過度なリスクテイクを抑制した適切なインセンティブ付け等本方針との整合性を含め、役員報酬制度について多角的な観点から継続的に見直しを行っており、報酬委員会は、本制度に従って決定された執行役等の個人別の報酬等の内容は、本方針に沿うものであると判断しております。

 

 

 

② 役員区分ごとの報酬等の総額、報酬等の種類別の総額及び対象となる役員の員数

 

(名)

 

(百万円)

役員区分

対象となる
役員の員数

報酬等の
総額

報酬等の種類別の総額

基本報酬

役員賞与

株式報酬

退職
慰労金等

金銭

業績非連動

金銭

業績連動

非金銭

業績非連動

非金銭

業績連動

金銭

業績非連動

取締役

(社外取締役を除く)

4

176

140

5

2

17

11

執行役

21

2,699

1,236

621

413

381

46

社外役員

11

236

236

 

(注) 1. 当社役員に対して、当社及び連結子会社等が支払った役員報酬の合計を記載しております。

2. 取締役を兼務する執行役に対して支給された報酬等については、執行役の欄に記載しております。

3. 当社は、2016年7月1日付けで、非金銭報酬として役員報酬BIP信託の仕組みを用いた業績連動型株式報酬制度を導入しております。(株式報酬制度の内容は「①役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針」をご参照ください。)

上記表中の株式報酬の総額には、当該制度に基づき付与された株式交付ポイントに係る当事業年度中の費用計上額及び配当給付額を記載しております。

4. 前中期経営計画(2018~2020年度)並びに現中期経営計画(2021~2023年度)に係る業績連動型株式報酬制度における各指標の目標及び達成率は、以下のとおりです。

 

<前中期経営計画期間>

評価種類

業績連動指標

評価
ウエイト

目標等

達成率

2018年度

2019年度

2020年度

指標毎

合計

指標毎

合計

指標毎

合計

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

単年度評価

・連結業務純益

25%

競合他社との
相対比較による

100%

120%

0%

0%

80%

115%

・親会社株主に帰属する
 当期純利益

25%

140%

0%

150%

中長期評価

・連結ROE(当社基準)

25%

[2020年度]7~8%

0%(2020年度連結ROE:5.63%)

・連結経費率

25%

[2020年度]2017年度

実績(68%)を下回る

76%(2020年度連結経費率:68.7%)

 

 

<現中期経営計画期間>

評価種類

業績連動指標

評価
ウエイト

目標等

達成率

2021年度

2022年度

2023年度

指標毎

合計

指標毎

合計

指標毎

合計

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

競合比較

評価

・連結業務純益

25%

競合他社との
相対比較による

140%

130%

・親会社株主に帰属する
 当期純利益

25%

120%

中計達成度評価

・連結ROE(当社基準)

30%

[2023年度]7.5%

・連結経費削減額
(業績連動経費を除く)

15%

[2023年度]

2020年度比削減

・ESG評価機関評価

5%

[2023年度]

2020年度比改善

 

 

 

5.2019~2021年度中に支給された、社長の役員賞与における各前年度業績の評価内容は、以下のとおりです。なお、2021年度の評価方法は原則同様です。

 

業績連動指標

評価
ウエイト

2019年度支給

2020年度支給

2021年度支給

2018年度
達成率

支給率

2019年度
達成率

支給率

2020年度
達成率

支給率

 

 

 

 

 

 

 

 

 

<総合評価>

100%

77.4%

50.0%

70.0%

50.0%

113.9%

112.5%

 

・定量評価(連結ROE等4指標の組合せ)

60%

95.7%

83.3%

123.2%

 

・定性評価

40%

50.0%

50.0%

100.0%

 

(注) 1.各定量評価指標は、「前年度比増減率」及び「目標比達成率」をウエイト1:1で評価しています。

2.定性評価は8段階評価、定量評価と定性評価を合わせた総合評価は9段階評価を行っています。

3.各評価は、報酬委員会において独立社外取締役のみにより決定しています。

 

③ 役員ごとの連結報酬等の総額等

(百万円)

氏名
(役員区分)

連結報酬
等の総額

会社区分

連結報酬等の種類別の額

基本
報酬

役員
賞与

株式報酬

退職
慰労金等

金銭
業績非連動

金銭
業績連動

非金銭
業績非連動

非金銭
業績連動

金銭
業績非連動

 

 

 

 

 

 

 

 

三毛 兼承
(執行役)

241

当社

75

58

19

32

株式会社三菱UFJ銀行

9

46

荒木 三郎
(執行役)

185

当社

25

40

5

25

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社

12

22

2

12

三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社

12

11

2

12

長島 巌
(執行役)

196

当社

34

36

7

20

三菱UFJ信託銀行株式会社

34

28

13

20

半沢 淳一
(執行役)

276

当社

41

42

9

18

株式会社三菱UFJ銀行

45

40

58

19

亀澤 宏規
(執行役)

252

当社

70

88

21

45

株式会社三菱UFJ銀行

18

6

1

宮地 正人
(執行役)

137

当社

45

19

8

8

株式会社三菱UFJ銀行

26

12

10

5

二重 孝好
(執行役)

139

当社

40

16

7

7

株式会社三菱UFJ銀行

22

9

17

4

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社

8

0

1

2

桑原 昌宏
(執行役)

106

当社

32

11

7

6

株式会社三菱UFJ銀行

18

7

8

4

三菱UFJ証券ホールディングス株式会社

10

柴 義隆
(執行役)

103

当社

60

17

12

10

株式会社三菱UFJ銀行

1

米花 哲也
(執行役)

104

当社

38

10

9

7

株式会社三菱UFJ銀行

21

6

4

4

三菱UFJ信託銀行株式会社

1

林 尚見
(執行役)

123

当社

38

11

8

6

株式会社三菱UFJ銀行

21

7

24

4

宮田 敦
(執行役)

122

当社

39

10

7

6

株式会社三菱UFJ銀行

21

6

24

5

吉藤 茂
(執行役)

107

当社

38

11

9

7

株式会社三菱UFJ銀行

21

7

5

4

 

(注) 連結報酬等の総額が1億円以上であるものに限って記載しております。

 

④ 方針の決定権限者等並びに委員会等の活動内容

・ 当社の役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針の決定権限は、会社法上の法定機関である「報酬委員会」が有しており、その権限の内容及び裁量の範囲は「①役員の報酬等の額又はその算定方法の決定に関する方針 4.決定等の機関及び権限等」に記載のとおりです。

・ 「報酬委員会」は2021年度に計8回開催いたしました。主な議案は以下のとおりで、審議内容は取締役会にも報告しております。

・ 株式報酬の延長及び業績連動内容(評価指標、評価方法等)の決定

・ 「役員報酬決定方針」の定例検証・見直し

・ 委員による委員会評価並びに評価結果を踏まえた課題への対応状況・対応方針

・ 2021年度のグループ役員報酬テーブル並びにグループ役員報酬の適切性

・ 2020年度分グループ役員賞与の支給方針、社長等を含む全執行役及び主な子会社社長等の賞与評価、並びに2021年度の社長等の賞与評価における目標設定

・ 取締役・執行役の個人別報酬の決定

・ 当社及び主な子会社の役員報酬制度

 

 

 

(5) 【株式の保有状況】

① 投資株式の区分の基準及び考え方
  (純投資目的である投資株式)

専ら株式の価値の変動又は株式に係る配当によって利益を受けることを目的とする投資株式を「純投資目的である投資株式」と考えております。

 

  (純投資目的以外の目的である投資株式)

政策投資や業務戦略等を目的とする投資株式を「純投資目的以外の目的である投資株式」と考えております。中でも政策投資を目的として保有する投資株式が大半を占めており、取引先企業との総合的な取引維持・拡大を通じた発行会社グループの中長期的な経済的利益の増大を目的としております。
 また、業務戦略を目的として保有する投資株式については、総合金融グループ形成、資本・業務提携関係の維持・拡大を目的としております。

 

② 株式会社三菱UFJ銀行における株式の保有状況

当社の連結子会社の中で、投資株式の最大保有会社に該当する株式会社三菱UFJ銀行について、その株式等の保有状況は以下のとおりです。

(ⅰ) 保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式

        イ.保有方針及び保有の合理性を検証する方法並びに個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における
          検証の内容

    (保有方針)

株式保有リスクの抑制や資本の効率性、国際金融規制への対応等の観点から、取引先企業との十分な対話を経た上で、政策投資を目的として保有する投資株式の残高削減を基本方針とします。
  政策投資を目的として保有する投資株式については、成長性、収益性、取引関係強化等の観点から、保有意義・経済合理性を検証し、保有の妥当性が認められない場合には、取引先企業の十分な理解を得た上で、売却を進めます。また、妥当性が認められる場合にも、残高削減の基本方針に則し、市場環境や経営・財務戦略等を考慮し、売却することがあります。

なお、2021年度は約1,690億円(グループ銀行(株式会社三菱UFJ銀行及び三菱UFJ信託銀行株式会社)単純合算、取得原価ベース)の政策保有株式を売却しました。2021年度から2023年度の3ヵ年で5,000億円の政策保有株式の売却をめざします。

 

        (保有の合理性を検証する方法)

政策投資を目的として保有する全ての投資株式について、個社別に中長期的な視点から成長性、収益性、取引関係強化等の保有意義及び経済合理性(リスク・リターン)を確認しています。
  なお、経済合理性の検証は、MUFGの資本コストを踏まえて設定した総合取引RORA(注1)を目標値を基準として実施します。

 

(2021年3月末基準の個別銘柄の保有の適否に関する取締役会等における検証の内容)

保有意義については、検証対象の大半において、発行会社グループの中長期的な経済的利益を増大する目的で保有しており、その妥当性を確認しました。
  経済合理性については、検証対象全体を合計した総合取引RORAが目標値の約1.2倍となっております。なお、個社別には社数ベースで75%の取引先企業が目標値を上回っており、その保有株式合計は簿価ベースで81%・時価ベースで70%を占めております(注2)。目標値を下回る取引先企業については採算改善をめざしますが、一定期間内に改善されない場合には売却を検討します。

 

 (注)1 総合取引RORA(Return On Risk-Weighted Assets)は、当該取引先企業グループとの銀行取引、  信託取引、株式配当等から得られる収益から期待損失額や経費等を控除した利益を自己資本比率規制上の内部格付手法に基づくリスク・アセット(与信と株式の合計)で除して算出しております。なお、株式におけるリスク・アセットは時価をもとに算出しております。

  2 採算については、「グループ銀行合算での、取引先企業グループベースの総合取引RORAが目標値を上回っているか否か」で判定を行っております。

 

ロ.銘柄数及び貸借対照表計上額

 

 

銘柄数

(銘柄)

貸借対照表計上額の
合計額(百万円)

非上場株式

1,078

134,208

非上場株式以外の株式

1,189

4,007,671

 

 

(当事業年度において株式数が増加した銘柄)

 

 

銘柄数

(銘柄)

株式数の増加に係る取得価額の合計額(百万円)

株式数の増加の理由

非上場株式

21

26,378

主に業務戦略を目的として保有する投資株式を取得した為

非上場株式以外の株式

1

76,766

上場時に種類株式から普通株式に転換した為

 

 

(当事業年度において株式数が減少した銘柄)

 

 

銘柄数

(銘柄)

株式数の減少に係る売却価額の合計額(百万円)

非上場株式

59

85,235

非上場株式以外の株式

230

390,194

 

 

ハ.特定投資株式及びみなし保有株式の銘柄ごとの株式数、貸借対照表計上額等に関する情報

 

     (特定投資株式)

 

銘柄

(当事業年度)

(前事業年度)

保有目的、定量的な保有効果
及び株式数が増加した理由

MUFGの
株式の保有の有無

株式数(株)

株式数(株)

貸借対照表計上額
(百万円)

貸借対照表計上額
(百万円)

トヨタ自動車株式会社

201,780,905

40,356,181

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有しており、株式分割により株式数が増加

448,458

347,708

日本電産株式会社

14,851,804

14,851,804

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

144,775

199,533

ダイキン工業株式会社

4,900,000

4,900,000

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

109,809

109,368

東海旅客鉄道株式会社

5,478,100

6,278,100

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

87,457

103,902

本田技研工業株式会社

23,234,900

25,680,700

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

81,020

85,234

信越化学工業株式会社

4,257,309

4,257,309

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

79,994

79,228

オリンパス株式会社

30,522,344

43,522,344

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

71,391

99,709

スズキ株式会社

16,000,858

16,000,858

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

67,411

80,404

レーザーテック株式会社

3,008,000

3,008,000

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

62,521

43,676

Grab Holdings Limited

142,913,428

発行会社グループとの、資本・業務提携関係の維持・拡大を目的として保有(上場に伴い、当事業年度より特定投資株式に該当)

61,219

SGホールディングス株式会社

26,381,720

29,919,720

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

60,994

75,906

 

 

銘柄

(当事業年度)

(前事業年度)

保有目的、定量的な保有効果
及び株式数が増加した理由

MUFGの
株式の保有の有無

株式数(株)

株式数(株)

貸借対照表計上額
(百万円)

貸借対照表計上額
(百万円)

東日本旅客鉄道株式会社

8,138,000

8,138,000

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

57,861

63,793

株式会社キーエンス

1,003,384

1,003,384

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

57,443

50,440

東京海上ホールディングス株式会社

7,848,900

7,848,900

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

55,946

41,324

オムロン株式会社

5,142,695

5,142,695

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

42,242

44,432

株式会社クボタ

18,156,729

18,156,729

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

41,814

45,745

豊田通商株式会社

8,098,635

8,098,635

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

40,979

37,618

東京エレクトロン株式会社

600,000

600,000

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

37,950

28,074

テルモ株式会社

10,101,100

11,223,200

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

37,616

44,881

味の素株式会社

10,202,348

14,574,348

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

35,453

33,018

伊藤忠商事株式会社

8,459,420

8,459,420

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

35,055

30,343

京セラ株式会社

5,076,678

5,076,678

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

34,937

35,663

株式会社マキタ

8,426,446

8,426,446

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

33,158

39,983

株式会社島津製作所

7,672,477

7,672,477

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

32,492

30,728

大和ハウス工業株式会社

9,680,192

10,829,192

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

30,986

35,097

株式会社シマノ

1,066,459

2,066,459

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

30,026

54,502

株式会社ダイフク

3,354,706

3,833,906

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

29,487

41,559

三菱HCキャピタル株式会社

50,348,620

50,348,620

総合金融グループ形成を目的として保有

28,698

33,632

BANCO BRADESCO S.A.

60,982,714

55,438,831

発行会社グループとの、資本・業務提携関係の維持・拡大を目的として保有しており、無償割当により株式数が増加

28,589

24,985

日本新薬株式会社

3,315,450

3,315,450

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

27,617

27,286

ミネベアミツミ株式会社

10,181,739

10,181,739

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

27,429

28,804

小野薬品工業株式会社

8,640,740

8,640,740

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

26,492

24,971

積水ハウス株式会社

10,899,615

10,899,615

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

25,842

25,875

株式会社小糸製作所

5,154,225

5,154,225

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

25,642

38,244

BANK OF CHINA LIMITED

520,357,200

520,357,200

発行会社グループとの、資本・業務提携関係の維持・拡大を目的として保有

25,635

21,933

大阪瓦斯株式会社

11,188,780

11,188,780

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

23,406

24,134

西日本旅客鉄道株式会社

4,410,000

4,410,000

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

22,451

27,055

日本製鉄株式会社

9,558,781

9,558,781

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

20,752

18,032

 

 

銘柄

(当事業年度)

(前事業年度)

保有目的、定量的な保有効果
及び株式数が増加した理由

MUFGの
株式の保有の有無

株式数(株)

株式数(株)

貸借対照表計上額
(百万円)

貸借対照表計上額
(百万円)

Coinbase Global,Inc.

877,068

発行会社グループとの、資本・業務提携関係の維持・拡大を目的として保有(上場に伴い、当事業年度より特定投資株式に該当)

20,380

三菱電機株式会社

14,411,185

14,411,185

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

20,319

24,304

三井物産株式会社

6,075,000

12,150,000

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

20,217

27,969

株式会社村田製作所

2,468,034

2,468,034

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

20,033

21,822

日本空港ビルデング株式会社

3,408,000

3,408,000

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

19,050

18,539

株式会社アシックス

7,858,405

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

18,655

キヤノン株式会社

6,000,564

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

17,959

出光興産株式会社

5,142,800

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

17,356

株式会社日本取引所グループ

7,557,000

7,557,000

発行会社グループとの、資本・業務提携関係の維持・拡大を目的として保有

17,275

19,610

大正製薬ホールディングス株式会社

3,000,000

3,000,000

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

17,040

21,420

キッコーマン株式会社

1,957,612

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

15,915

TOTO株式会社

3,087,699

3,087,699

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

15,253

20,996

東急株式会社

8,951,578

8,951,578

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

14,250

13,194

三菱地所株式会社

7,481,680

7,481,680

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

13,609

14,458

株式会社バンダイナムコホールディングス

1,347,220

1,347,220

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

12,518

10,633

日本郵船株式会社

975,992

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

10,501

スタンレー電気株式会社

2,582,485

2,604,785

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

6,001

8,582

久光製薬株式会社

840,384

840,384

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

3,075

6,059

東邦瓦斯株式会社

2,872,954

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

19,622

中部電力株式会社

13,391,618

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

19,083

イオン株式会社

5,411,676

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

17,853

株式会社三菱ケミカルホールディングス

20,552,904

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

17,056

近鉄グループホールディングス株式会社

3,000,000

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

12,660

日本ペイントホールディングス株式会社

35,667,470

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

56,889

第一生命ホールディングス株式会社

11,000,000

発行会社グループとの、総合的な取引の維持・拡大を目的として保有

20,922

 

 

(注) 1 定量的な保有効果については、個別銘柄ごとに以下記載の通り検証しておりますが、個別取引等の秘密保持の観点から記載を控えさせていただきます。

     なお、政策投資を目的として保有する投資株式における経済合理性の検証は、MUFGの資本コストを踏まえて設定した総合取引RORA目標値を基準として実施しております。

     また、業務戦略を目的として保有する投資株式における経済合理性の検証は、主に採算性・収益性等を踏まえて実施しております。

2 ◇) 当該銘柄が特定投資株式に該当しないために記載を省略していることを示しております。

  *) 当該銘柄の貸借対照表計上額がMUFGの資本金額の100分の1以下であり、かつ貸借対照表計上額の大きい順の60銘柄に該当しないために記載を省略していることを示しております。

-) 当該銘柄を保有していないことを示しております。

 

     (みなし保有株式)

 

銘柄

(当事業年度)

(前事業年度)

保有目的、定量的な保有効果
及び株式数が増加した理由

MUFGの
株式の保有の有無

株式数(株)

株式数(株)

貸借対照表計上額
(百万円)

貸借対照表計上額
(百万円)

任天堂株式会社

4,210,900

4,210,900

退職給付信託として保有

259,686

260,275

東海旅客鉄道株式会社

7,125,000

7,125,000

退職給付信託として保有

113,750

117,918

三菱商事株式会社

9,987,000

9,987,000

退職給付信託として保有

45,950

31,259

株式会社バンダイナムコホールディングス

4,586,100

4,586,100

退職給付信託として保有

42,614

36,198

トヨタ自動車株式会社

12,650,000

2,530,000

退職給付信託として保有しており、株式分割により株式数が増加

28,114

21,798

三菱重工業株式会社

6,526,300

6,526,300

退職給付信託として保有

26,235

22,509

三菱地所株式会社

11,000,000

11,000,000

退職給付信託として保有

20,009

21,257

株式会社ユー・エス・エス

8,400,000

8,400,000

退職給付信託として保有

17,295

18,177

久光製薬株式会社

4,307,700

4,307,700

退職給付信託として保有

15,766

31,058

スタンレー電気株式会社

5,440,000

5,440,000

退職給付信託として保有

12,642

17,924

東急株式会社

7,135,000

7,135,000

退職給付信託として保有

11,358

10,516

三菱電機株式会社

8,000,000

8,000,000

退職給付信託として保有

11,280

13,492

日本郵船株式会社

950,000

退職給付信託として保有

10,222

近鉄グループホールディングス株式会社

1,133,800

退職給付信託として保有

4,784

株式会社三菱ケミカルホールディングス

2,375,000

退職給付信託として保有

1,971

 

(注) 1 定量的な保有効果については、個別銘柄ごとに以下に記載の通り検証しておりますが、個別取引等の秘密保持の観点から記載を控えさせていただきます。
なお、退職給付信託として保有する株式における経済合理性の検証は、配当の状況等を踏まえて実施しております。

2 *) 当該銘柄の貸借対照表計上額がMUFGの資本金額の100分の1以下であり、かつ貸借対照表計上額の 大きい順の60銘柄に該当しないために記載を省略していることを示しております。

 

 

 

(ⅱ) 保有目的が純投資目的である投資株式

 

区分

当事業年度

前事業年度

銘柄数
(銘柄)

貸借対照表計
上額の合計額
(百万円)

銘柄数
(銘柄)

貸借対照表計
上額の合計額
(百万円)

非上場株式

非上場株式以外の株式

 

 

区分

当事業年度

受取配当金の
合計額(百万円)

売却損益の
合計額(百万円)

評価損益の
合計額(百万円)

非上場株式

非上場株式以外の株式

 

 

    当事業年度中に投資株式のうち、保有目的を純投資目的から純投資目的以外の目的に変更したもの、及び
   保有目的を純投資目的以外の目的から純投資目的に変更したものは、該当ありません。

 

③ 提出会社における株式の保有状況

当社は、保有目的が純投資目的以外の目的である投資株式、及び純投資目的である投資株式を保有しておりません。